首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。
admin
2013-06-03
46
问题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。
选项
A、监管谈话
B、出具警示函
C、记人诚信档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者
答案
A,B,C,D,E
解析
《证券投资基金销售管理办法》第52条规定,基金管理人、代销机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令整改,暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。所以,本题的正确答案为A、B、C、D、E。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l0JM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
商业银行柜员在现金存取款的操作中,下列行为易造成操作风险的有()。
下列关于经风险调整的业绩评估方法的说法,正确的有()。
下列关于贷款损失的核销,说法错误的是()。
操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展,其遵循的原则一般包括()。
下列关于信用风险的说法,正确的是()。
小王投资1年期国债100万元人民币,国债利率为10%;小李将20万元人民币投资于股票市场,1年后再卖出全部股票,收回资金总额为30万元人民币,则比较小王与小李的绝对收益,下列说法正确的是()。
操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展,其遵循的原则一般不包括()。
如果银行以短期存款作为长期固定利率贷款的融资来源,当利率上升时,银行的未来收益会()。
如果商业银行提供的产品和服务存在缺陷引发公众抗议,则首先造成的是()损失。
随机试题
绿化施工工序有哪些
提高受弯构件抗弯刚度(减小挠度)最有效的措施是()。[2011年真题]
个人商用房贷款利率不得低于人民银行规定的同期同档次利率的()
某企业月末盘点时发现。上年购进已抵扣进项税额的纸张因管理不善,被水浸泡发生霉烂,无法销售,按账面成本25万元计入营业外支出;因市场价格下调,VCD光盘账面价值减少了8.4万元。则该企业当月应转出进项税额为()万元。
()是在特定条件下产生的对客观事物的歪曲知觉。
下列描述中错误的是
ThomasMalthuspublishedhis"EssayonthePrincipleofPopulation"almost200yearsago.Eversincethen,forecastershavebei
MyfriendbegantolayitonthickwhenItoldhimaboutmynewjob.Theunderlinedpartmeans______.
Whatisthe______timeoftheflight?
Researchershaveestablishedthatwhenpeoplearementallyengaged,biochemicalchangesoccurinthebrainthatallowittoact
最新回复
(
0
)