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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。
admin
2013-06-03
71
问题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。
选项
A、监管谈话
B、出具警示函
C、记人诚信档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者
答案
A,B,C,D,E
解析
《证券投资基金销售管理办法》第52条规定，基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。所以，本题的正确答案为A、B、C、D、E。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l0JM777K
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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