对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

admin2013-06-03 49

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记人诚信档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A,B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第52条规定，基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。所以，本题的正确答案为A、B、C、D、E。

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

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初级银行业专业人员职业资格

下列关于风险预警方法的说法中，正确的有（）

商业银行资产负债的期限结构里最容易产生的问题就是资产负债的期限错配，即“借短贷长”，这种情况极易面对流动性风险，下面关于“借短贷长”说法正确的是()。

银行评估未来挤兑流动性风险的方法是()。

国内商业银行界目前认为比较有效的声誉风险管理方法不包括（）

()是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全员风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。

银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告包括()。

某企业2006年销售收入10亿元人民币，销售净利率为14%，2006年初所有者权益为39亿元人民币，2006年末所有者权益为45亿元人民币，则该企业2006年净资产收益率为()。

“9.11”事件给很多银行及企业造成了极大的损失，为应对此类事件，商业银行应当注意()。

()是指商业银行通过发放贷款、进行投资、开展金融产品交易、为客户提供金融服乡所获得的盈利。

派生需求又叫引申需求或衍生需求。()

某企业投资一改造项目，投资总额为3000万元，建成后年折旧率为6％，预计年平均盈利500万元，试计算：(1)投资盈利率；(2)投资回收率；(3)投资回收期。(保留两位小数)

测定HCT的参考方法为

按苷键原子分类，芦荟苷属于（）。

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。

在紧闭门窗的房间里生火取暖或使用热水器洗澡，常产生一种无色无味并且对人体有害的()。

设f(x)在x=0的邻域内二阶连续可导，=2，求曲线y=f(x)在点(0，f(0))处的曲率．

JackS.Kilby,anelectricalengineerwhoseinventionoftheintegratedcircuitgaverisetotheinformationageandheraldedan

有以下程序#include.＜string.h＞main(){char*p="abcde\ofghjik\0"；printf("%d\n"，strlen(p))；}程序运行后的输出结果是

AdaptationofLivingThingsCertainanimalsandplantsdevelopcharacteristicsthathelpthemcopewiththeirenvironmentbe

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

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下列关于风险预警方法的说法中，正确的有（）

商业银行资产负债的期限结构里最容易产生的问题就是资产负债的期限错配，即“借短贷长”，这种情况极易面对流动性风险，下面关于“借短贷长”说法正确的是()。

银行评估未来挤兑流动性风险的方法是()。

国内商业银行界目前认为比较有效的声誉风险管理方法不包括（）

()是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全员风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。

银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告包括()。

某企业2006年销售收入10亿元人民币，销售净利率为14%，2006年初所有者权益为39亿元人民币，2006年末所有者权益为45亿元人民币，则该企业2006年净资产收益率为()。

“9.11”事件给很多银行及企业造成了极大的损失，为应对此类事件，商业银行应当注意()。

()是指商业银行通过发放贷款、进行投资、开展金融产品交易、为客户提供金融服乡所获得的盈利。

派生需求又叫引申需求或衍生需求。()

某企业投资一改造项目，投资总额为3000万元，建成后年折旧率为6％，预计年平均盈利500万元，试计算：(1)投资盈利率；(2)投资回收率；(3)投资回收期。(保留两位小数)

测定HCT的参考方法为

按苷键原子分类，芦荟苷属于（）。

会员制期货交易所会员大会的职权包括( )。

在紧闭门窗的房间里生火取暖或使用热水器洗澡，常产生一种无色无味并且对人体有害的()。

设f(x)在x=0的邻域内二阶连续可导，=2，求曲线y=f(x)在点(0，f(0))处的曲率．

JackS.Kilby,anelectricalengineerwhoseinventionoftheintegratedcircuitgaverisetotheinformationageandheraldedan

有以下程序#include.＜string.h＞main(){char*p="abcde\ofghjik\0"；printf("%d\n"，strlen(p))；}程序运行后的输出结果是

AdaptationofLivingThingsCertainanimalsandplantsdevelopcharacteristicsthathelpthemcopewiththeirenvironmentbe

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。