对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

admin2013-06-03 42

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记人诚信档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A,B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第52条规定，基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。所以，本题的正确答案为A、B、C、D、E。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l0JM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险计量方法有三种，分别是()。

下列关于VAR的说法，正确的有()。

以下哪些内容是有助于改善商业银行声誉风险管理的实践措施?()

下列关于信用风险的说法，正确的是()。

小王投资1年期国债100万元人民币，国债利率为10%；小李将20万元人民币投资于股票市场，1年后再卖出全部股票，收回资金总额为30万元人民币，则比较小王与小李的绝对收益，下列说法正确的是()。

“不要将所有的鸡蛋放在一个篮子里”这句经典的投资格言形象地说明了()的内涵。

商业银行战略风险管理的最有效方法是以风险为导向的战略规划和实施方案，在以风险为导向的战略规划中，战略规划的调整依赖于()活动的反馈循环。

企业购买远期利率协议的目的是()。

某企业2006年销售收入10亿元人民币，销售净利率为14%，2006年初所有者权益为39亿元人民币，2006年末所有者权益为45亿元人民币，则该企业2006年净资产收益率为()。

试述工厂决策的内容。

琥珀的服用方法是

夏季热上盛下虚证的病机是

腺垂体功能减退症最常见原因是

潜在毛租金收入减少可能由两方面原因造成,一是空置面积不能产生租金收入;二是租出面积没有收到租金。()

函数y=x3一6x上切线平行于X轴的点是()。

()是银行经营管理的核心内容，它伴随着银行的产生而产生，随着银行的发展而发展。

认为知识在头脑中的组织与认知结构的简化过程是一种积极的遗忘的心理学家是()。

ADSL是一种宽带接入技术，这种技术使用的传输介质是(66)。