对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

admin2013-06-03 33

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记人诚信档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A,B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第52条规定，基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。所以，本题的正确答案为A、B、C、D、E。

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初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

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商业银行的资产负债期限结构是指，在未来特定时段内，()的构成状况。

在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险计量方法有三种，分别是()。

下列关于风险预警方法的说法中，正确的有（）

在CreditMonitor模型中，企业向银行借款相当于持有一个基于企业资产价值的看涨期权，股东初始股权投资可以看做该期权的()。

商业银行流动性监管核心指标包括()。

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般不包括()。

股票S的价格为28元／股，某投资者花6.8元购得股票S的买方期权，规定该投资者可以在12个月后以每股35元的价格购买1股S股票。现知6个月后，股票S的价格上涨为40元，则此时该投资者手中期权的内在价值为（）元。

企业购买远期利率协议的目的是()。

随着公众风险意识显著提高，越来越多的机构／个人投资者、客户开始重新审视商业银行的风险管理能力，要求商业银行发布风险信息，特别是发布()。

“9.11”事件给很多银行及企业造成了极大的损失，为应对此类事件，商业银行应当注意()。

Forthispart,youaresupposedtowritealetterin100-120wordsaccordingtothefollowingsituations.你是Jane。写信给你的朋友Juli

外感病汗出热退身凉者，表示

在FIDIC《施工合同条件》中，承包商可以同时提出工期和费用索赔的事件包括(　　)等。

关于业务核算的表述，不正确的是()

下面的描述中，正确的是()。

下图是校园网某台主机使用浏览器访问某个网站，在地址栏键入其URL时用sniffer捕获的数据包。请根据图中信息回答下列问题。(1)该URL的是[1]。(2)该主机的IP地址是[2]。(3)图中的①②③删除了部分信息，其中①是[3

设已知一汉字的国标码是5E48H，则其内码应该是()。

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在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险计量方法有三种，分别是()。

下列关于风险预警方法的说法中，正确的有（）

在CreditMonitor模型中，企业向银行借款相当于持有一个基于企业资产价值的看涨期权，股东初始股权投资可以看做该期权的()。

商业银行流动性监管核心指标包括()。

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般不包括()。

股票S的价格为28元／股，某投资者花6.8元购得股票S的买方期权，规定该投资者可以在12个月后以每股35元的价格购买1股S股票。现知6个月后，股票S的价格上涨为40元，则此时该投资者手中期权的内在价值为（）元。

企业购买远期利率协议的目的是()。

随着公众风险意识显著提高，越来越多的机构／个人投资者、客户开始重新审视商业银行的风险管理能力，要求商业银行发布风险信息，特别是发布()。

“9.11”事件给很多银行及企业造成了极大的损失，为应对此类事件，商业银行应当注意()。

Forthispart,youaresupposedtowritealetterin100-120wordsaccordingtothefollowingsituations.你是Jane。写信给你的朋友Juli

外感病汗出热退身凉者，表示

在FIDIC《施工合同条件》中，承包商可以同时提出工期和费用索赔的事件包括( )等。

关于业务核算的表述，不正确的是()

下面的描述中，正确的是()。

下图是校园网某台主机使用浏览器访问某个网站，在地址栏键入其URL时用sniffer捕获的数据包。请根据图中信息回答下列问题。(1)该URL的是[1]。(2)该主机的IP地址是[2]。(3)图中的①②③删除了部分信息，其中①是[3

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在FIDIC《施工合同条件》中，承包商可以同时提出工期和费用索赔的事件包括(　　)等。