期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。( )[2012年11月真题]

admin2019-03-22 37

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。( )[2012年11月真题]

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l2bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。(　　)
期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。(　　)
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)
公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。(　　)
从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)
未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
期货公司的关联方不能(　　)。
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

随机试题

HowtoPerfecttheArtofPublicSpeakingIfyouwanttobecomethetypeofspeakeryou’vealwayswantedtobe,readthefol
患者试戴一副复杂局部义齿时，咬合接触正常，但戴牙时人工牙咬高出约1mm。最可能的原因是
某食品公司与某农业技术研究院共同设立从事食品生产的有限责任公司，甲公司。协议内容为：(1)公司注册资本为1000万元，食品公司以货币出资，金额200万元，另外以某食品商标作价300万元，研究所以新型食品加工专利技术出资，该技术作价，500万元(有评估机构
某施工单位通过招投标获得某三级公路D标段施工。该标段中有两处较大的路基土石方集中开挖。第一处位于K2+180～310处，地质条件主要为土质(局部路段属块石土)；第二处位于K8+560～850处，上覆2～4m强风化泥质页岩，下面为砂岩和页岩的互层结构，其中，
湖南某公司拟出口一批货物(检验检疫类别为M/N)，产地为温州，出境口岸为上海。该公司应向(　　)检验检疫机构申请办理报检单位备案登记手续，向(　　)检验检疫机构申请实施检验。
骰子是一种特别的数字立方体，它符合规则：相对两面的点数之和总是7。下面四幅图中可以折成符合规则的骰子的是()。
()对于台湾相当于美国对于()
设AB=C，证明：(1)如果B是可逆矩阵，则A的列向量组和C的列向量组等价．(2)如果A是可逆矩阵，则B的行向量组和C的行向量组等价．
TheAlitofamilyhad______agoodtimeontheirfamilyvacationtoFloridathattheyimmediatelyrebookedtheresortforthefo
Aninvestorbought200sharesofstockinABCDcompanyin1990.By1992,theinvestmentwasworthonly2/3ofitsoriginalvalue

最新回复(0)

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。( )

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。( )

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。( )

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货公司的关联方不能( )。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。

HowtoPerfecttheArtofPublicSpeakingIfyouwanttobecomethetypeofspeakeryou’vealwayswantedtobe,readthefol

患者试戴一副复杂局部义齿时，咬合接触正常，但戴牙时人工牙咬高出约1mm。最可能的原因是

湖南某公司拟出口一批货物(检验检疫类别为M/N)，产地为温州，出境口岸为上海。该公司应向( )检验检疫机构申请办理报检单位备案登记手续，向( )检验检疫机构申请实施检验。

骰子是一种特别的数字立方体，它符合规则：相对两面的点数之和总是7。下面四幅图中可以折成符合规则的骰子的是()。

()对于台湾相当于美国对于()

设AB=C，证明：(1)如果B是可逆矩阵，则A的列向量组和C的列向量组等价．(2)如果A是可逆矩阵，则B的行向量组和C的行向量组等价．

TheAlitofamilyhad______agoodtimeontheirfamilyvacationtoFloridathattheyimmediatelyrebookedtheresortforthefo

Aninvestorbought200sharesofstockinABCDcompanyin1990.By1992,theinvestmentwasworthonly2/3ofitsoriginalvalue

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。(　　)

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。(　　)

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。(　　)

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货公司的关联方不能(　　)。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

湖南某公司拟出口一批货物(检验检疫类别为M/N)，产地为温州，出境口岸为上海。该公司应向(　　)检验检疫机构申请办理报检单位备案登记手续，向(　　)检验检疫机构申请实施检验。