首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
admin
2021-09-09
98
问题
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
选项
A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规
答案
D
解析
合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l4mg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于沪深300指数,以下表述错误的是()。
又称在险价值、风险报酬的是()。
下列关于大宗商品的说法中,错误的是()。
当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于“熨平”经济周期波动的是()。
四种债券的基本信息如下表所示:根据以上材料,回答下列问题。下列关于固定利率债券的说法中,说法正确的是()Ⅰ.固定利率债券是由政府发行的主要债券种类Ⅱ.固定利率债券有固定的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值Ⅲ.
以下从基金财产计提的费用是()。Ⅰ.基金管理费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金销售费Ⅳ.基金托管费
证券和资金结算实行()结算原则。
根据净额清算原则,在证券清算的过程中,()。
下列关于估值的基本原则,说法错误的是()。
随机试题
A股份有限公司(本题下称“A公司”)2×21年1月1日递延所得税资产余额(全部为存货项目计提的跌价准备产生)为20万元,递延所得税负债余额(全部为交易性金融资产项目的公允价值变动产生)为25万元,适用的所得税税率为25%。2×21年该公司提交的高新技术企业
A、单纯性甲状腺肿B、结节性甲状腺肿C、慢性淋巴细胞性甲状腺炎D、甲状腺高功能腺瘤E、继发性甲状腺功能亢进易向胸骨后延伸的是
氯丙嗪临床不用于
【2009年第130题】对于桩基的承台,可以不用进行的验算为:
下列关于一级评价项目,大气污染源调查与分析对象说法正确的是()
事业单位支付银行承兑汇票的手续费时,借记()科目。
精加工策略是一种将新学资料与头脑中已有知识联系起来,从而增加新信息的意义的深层加工策略,下面属于精加工策略的是()。
对于一个名称为menu1的菜单项,下列叙述中正确的是
Answerthequestionsbelow.ChooseNOMORETHANTWOWORDSAND/ORANUMBERfromthepassageforeachanswer.Writeyouranswersi
A、Employfewerstaff.B、Keepcustomerwaitlonger.C、Payattentiontoonlinesales.D、Chargemoreshippingfees.C四个选项与新闻中的几条商家策
最新回复
(
0
)