下列关于合规风险说法，正确的有( )。

admin2020-04-27 122

问题下列关于合规风险说法，正确的有( )。

选项 A、包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B、包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D、包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E、合规风险一般独立于法律风险讨论

答案A,B,E

解析合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。CD两项属于法律风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l6BM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库中级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于合规风险说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

下列关于行业风险分析的说法，正确的是()。

下列关于商业银行信贷业务经营管理组织结构的说法，不正确的是()。

以下是G公司近两年的利润数据，如表5一1，表5一2所示。根据以上资料，回答下列问题。G公司由于销售成本比率增加而增加的现金流需求为()万元。

商业银行贷款发放人员在填写贷款合同时，贷款金额、贷款期限、贷款利率、担保方式、还款方式、划款方式等条款要与贷款调查报告一致。()[2015年5月真题]

贷款的安全性是指银行应当尽量避免各种不确定因素对其资产和贷款等方面的影响，保证银行稳健经营和发展。()[2015年5月真题]

下列属于流动资金贷款贷前调查报告内容的是()。

关于贷款抵押物的保全，下列表述错误的是()。[2014年11月真题]

下列()不属于用款申请材料检查。

下列选项中属于贷款审批要素的有()。

关于贷款客户的生产流程生产阶段，下面说法中正确的有()。

下列不属于甲状腺功能亢进症临床表现的是

高渗性缺水早期临床表现是口渴，同时还有

声门裂位于

下列各项，能够引起负债项目发生变动的有()。

当职业价值与个人价值发生矛盾时,在()的前提下,应遵循职业伦理要求。

根据物权客体的种类，物权可分为()。

哈希存储的基本思想是根据(1)来决定(2)，冲突(碰撞)指的是(3)，(4)越大，发生冲突的可能性也越大。处理冲突的两种主要方法是(5)。

AllthestudentsinourclasspassedtheEnglishfinaltest______him.