依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

admin2018-01-07 63

问题依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

选项 A、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第89条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相美机构和人员进行处罚。未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；挪用基金销售结算资金或者基金份额的；未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

以下国内机构中无法提供理财服务的是()。

客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，银行应当拒绝客户的要求。()

在银行业从业人员职业道德中，()是市场经济的基石，也是银行业从业人员和银行的安身立命之本。

如果你有一笔资金收入，若目前领取可得到10000元，而3年后领取则可以得到15000元。如果当前你将有一笔投资的机会，年复利收益率为20%，则以下说法正确的是()。

若经济出现萧条、衰退、正常和繁荣状况的概率分别为25%、10%、35%、30%，某理财产品在这四种经济状况下的收益率分别为－20%、10%、30%、50%，则该理财产品的期望收益率为()。

促成我国个人理财需求增长的因素有()。

商业银行为了销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动，均属于理财顾问服务。()

一般来说，()是偿还债务的主要形式，经营活动现金流入是它的主要来源。

下列选项中，属于净现值指标缺点的是()。

下列选项中，不属于寿险的是()。

目标管理的特点有什么？

小蓟饮子组成中含有归脾汤组成中含有

高强度螺栓有很多种连接形式，其中(　　)是目前广泛采用的基本连接形式。

按照倒扣价格法计算的完税价格的货物应该同时符合下列哪些条件?()

(2012年)关于交易型和改变型领导的说法，正确的有()。

关于法定节假日，下列说法正确的是()。

依据《中学教师专业标准(试行)》的规定，下列不属于中学教师专业能力基本要求是()。

下列不能够联合行文的机关组是()。

对下列二叉树进行中序遍历的结果是

Oneofthemostimportantfunctionsoftheaccountingprocessistoaccumulateandreportaccountinginformationthatshowsano

依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

以下国内机构中无法提供理财服务的是()。

客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，银行应当拒绝客户的要求。()

在银行业从业人员职业道德中，()是市场经济的基石，也是银行业从业人员和银行的安身立命之本。

如果你有一笔资金收入，若目前领取可得到10000元，而3年后领取则可以得到15000元。如果当前你将有一笔投资的机会，年复利收益率为20%，则以下说法正确的是()。

若经济出现萧条、衰退、正常和繁荣状况的概率分别为25%、10%、35%、30%，某理财产品在这四种经济状况下的收益率分别为－20%、10%、30%、50%，则该理财产品的期望收益率为()。

促成我国个人理财需求增长的因素有()。

商业银行为了销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动，均属于理财顾问服务。()

一般来说，()是偿还债务的主要形式，经营活动现金流入是它的主要来源。

下列选项中，属于净现值指标缺点的是()。

下列选项中，不属于寿险的是()。

目标管理的特点有什么？

小蓟饮子组成中含有归脾汤组成中含有

高强度螺栓有很多种连接形式，其中( )是目前广泛采用的基本连接形式。

按照倒扣价格法计算的完税价格的货物应该同时符合下列哪些条件?()

(2012年)关于交易型和改变型领导的说法，正确的有()。

关于法定节假日，下列说法正确的是()。

依据《中学教师专业标准(试行)》的规定，下列不属于中学教师专业能力基本要求是()。

下列不能够联合行文的机关组是()。

对下列二叉树进行中序遍历的结果是

Oneofthemostimportantfunctionsoftheaccountingprocessistoaccumulateandreportaccountinginformationthatshowsano

高强度螺栓有很多种连接形式，其中(　　)是目前广泛采用的基本连接形式。