依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

admin2018-01-07 81

问题依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

选项 A、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第89条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相美机构和人员进行处罚。未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；挪用基金销售结算资金或者基金份额的；未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

保险原则是指通过充分分散化来化解特定风险的原理。()

贷款信托理财产品通常采用的贷款信托方式有()。

在我国，商业银行开展个人理财业务实行()。

有一张债券的票面价值为100元，票面利率为10%，期限为5年，到期一次还本付息。如果目前市场上的必要收益率是12%，则这张债券的价值是()元。

一般而言，下列可以导致股票价格上涨的经济状况变动是()。

中央银行参与短期政府债券二级市场交易的主要目的是获取投资收益。()

保证收益理财计划可以向投资者承诺年收益率为10%且无附加条件的保证收益。(假设目前同期储蓄存款利率为6%)()

在一个投资组合中，等权重投资不同于证券，当投资的证券种数由2种增加到N种时，下列说法不正确的是()。

同时满足以下两个条件的证券组合：第一，在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；第二，在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险是()。

下列选项中，不属于寿险的是()。

Manystudentsfindtheexperienceofattendinguniversitylecturestobeaconfusingandfrustratingexperience.Thelecturersp

甲公司拥有“清凉一夏”的饮料自用商标，该商标经过几十年的长期使用，在国内公众中享有较高的声誉。同一地域生产牛奶的乙公司将“清凉一夏”注册商标，并用于自己的商品之上。对此，下列说法不正确的是?

某计算机生产企业正计划推出一种新款计算机。由于新产品的推出，有可能挤占该公司现有产品的用户。那么，下列看法中正确的有(　　)。

忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一方面是忠诚敬业；一方面是()。

统计表

调查发现，养宠物的人往往身体比较健康，心理比较乐观。由此，我们可以得出如下结论(　　)。

电影、霓虹灯活动广告等是按照______原理制作而成的。（）

Manyanimalsareableto______theharmfuleffectsofcoldweatherbymeansoffeathers,fur,orblubber.

HomeschoolingappearstobeagreatIsuccessformiddle-classandwealthyfamilieswhenoneparentishomemostofthetime.Ho

Ahappymarriageapparentlyisgoodmedicine,buthostilespousesmaybeharmfultooneanother’shealth.Couplesin(36)______

依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

保险原则是指通过充分分散化来化解特定风险的原理。()

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在我国，商业银行开展个人理财业务实行()。

有一张债券的票面价值为100元，票面利率为10%，期限为5年，到期一次还本付息。如果目前市场上的必要收益率是12%，则这张债券的价值是()元。

一般而言，下列可以导致股票价格上涨的经济状况变动是()。

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在一个投资组合中，等权重投资不同于证券，当投资的证券种数由2种增加到N种时，下列说法不正确的是()。

同时满足以下两个条件的证券组合：第一，在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；第二，在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险是()。

下列选项中，不属于寿险的是()。

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甲公司拥有“清凉一夏”的饮料自用商标，该商标经过几十年的长期使用，在国内公众中享有较高的声誉。同一地域生产牛奶的乙公司将“清凉一夏”注册商标，并用于自己的商品之上。对此，下列说法不正确的是?

某计算机生产企业正计划推出一种新款计算机。由于新产品的推出，有可能挤占该公司现有产品的用户。那么，下列看法中正确的有( )。

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调查发现，养宠物的人往往身体比较健康，心理比较乐观。由此，我们可以得出如下结论( )。

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