依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

admin2018-01-07 50

问题依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

选项 A、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第89条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相美机构和人员进行处罚。未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；挪用基金销售结算资金或者基金份额的；未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是()。

()是指合约到期时，按规则和程序，交易双方通过合约所载标的物所有权的转移，或按规定结算价格进行现金差价结算，了结到期期末平仓合约的过程。

在直接标价法和间接标价法下，汇率变动的含义不同，以下选项不正确的是()。

根据“了解客户”准则的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。

中国人民银行对商业银行的监督管理不包括()。

下列关于开放式回购的说法，错误的是()。

我国银行传统的理财产品主要是()。

在普通年金现值系数的基础上，期数减1、系数加1的计算结果，应当等于()。

《民法通则》将法人分为企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人四类，这是按照()为标准划分的。

金融资产可以划分为债务性资产与权益性资产两大类。()

在生物学、医学及其子科学的研究中，对从通常的生物学环境中分离出的生物体组织成分进行体外研究的实验称为体外实验；在活体生物机体之中进行研究的实验称为体内实验。根据上述定义，下列属于体外实验的是：

A．阴道涂片B．宫颈刮片C．腹腔镜检查D．诊断性刮宫E．子宫颈活体组织检查用于了解卵巢功能

牡螈散的功用是真人养脏汤的功用是

法院对妨害民事诉讼行为人采取罚款、拘留强制措施时，应当用决定书。对决定不服的，可以向(　　)申请复议一次。

[2011年，第106题]局域网是指将各种计算机网络设备互连在一起的通信网络，但其覆盖的地理范围有限，通常在()。

我国《职业健康安全管理体系一规范》(GB/T28001—2001)颁布的时间是(　　)。

采用欺诈、威胁等手段订立的劳动合同是(　　)。

()能够引起劳动法律关系产生、变更和消灭，具有一定法律后果的活动。

Inearly2004eighttinysensorsweredroppedfromaplanenearamilitarybaseinCalifornia.Afterhittingtheground,these

假设同一名称的产品有不同的型号和产地，则计算每种产品平均单价的SQL语句是______。

依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

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()是指合约到期时，按规则和程序，交易双方通过合约所载标的物所有权的转移，或按规定结算价格进行现金差价结算，了结到期期末平仓合约的过程。

在直接标价法和间接标价法下，汇率变动的含义不同，以下选项不正确的是()。

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A．阴道涂片B．宫颈刮片C．腹腔镜检查D．诊断性刮宫E．子宫颈活体组织检查用于了解卵巢功能

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