依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

admin2018-01-07 72

问题依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

选项 A、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第89条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相美机构和人员进行处罚。未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；挪用基金销售结算资金或者基金份额的；未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

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初级银行业专业人员职业资格

如果你的客户在今天向某投资项目投入150000元，一年后再追加投资150000元，该投资项目的收益率为12%，那么，在两年后，你的客户共回收的资金额大约是()。

根据资本资产定价模型，证券的期望收益率与该种证券的()线性相关。

金融市场以()为交易对象。

同业拆借市场属于货币市场范畴。()

已知1号理财产品的期望收益率为20%，方差为0.04，2号理财产品的期望收益率为16%，方差为0.01，两种理财产品的协方差为0.01，则两种理财产品的相关系数为()。

有一张债券的票面价值为100元，票面利率为10%，期限为5年，到期一次还本付息。如果目前市场上的必要收益率是12%，则这张债券的价值是()元。

下列关于规范综合理财服务业务操作程序的表述，正确的有()。

由撤销变更权的当事人行使撤销权的期间是自知道或应当知道撤销事由之日起()。

下列选项中，()符合期货交易的基本原则。

下列选项中，不属于初次接触客户的步骤的是()。

根据生产中的关系，全面考虑，综合解决，使各功能单元之间互相匹配，其原则说明中正确的是()。

采用公允价值模式计量的投资性房地产，不计提折旧或进行摊销，应当以资产负债表H投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计人当期损益。（）

填入下列语句横线中的词最恰当的一项是()。①个体户目前正面临日益的竞争和税费两大压力，个体户的急剧减少导致大量小资金无法进行常规创业，从而转向投机，进而使社会的不稳定程度。②大抵是对那些过

无差异曲线

InZurich,aleadingCantonintheSwissConfederation,ithasbeenproposedtoteachoneforeignlanguage—English—inprimarysc

"You______borrowmynotesprovidedyoutakecareofthem,"Itoldmyfriend.（2007年考试真题）

Mostpeoplewouldbe【C1】bythehighqualityofmedicine【C2】tomostAmericans.Thereisalotofspecialization,a

依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

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如果你的客户在今天向某投资项目投入150000元，一年后再追加投资150000元，该投资项目的收益率为12%，那么，在两年后，你的客户共回收的资金额大约是()。

根据资本资产定价模型，证券的期望收益率与该种证券的()线性相关。

金融市场以()为交易对象。

同业拆借市场属于货币市场范畴。()

已知1号理财产品的期望收益率为20%，方差为0.04，2号理财产品的期望收益率为16%，方差为0.01，两种理财产品的协方差为0.01，则两种理财产品的相关系数为()。

有一张债券的票面价值为100元，票面利率为10%，期限为5年，到期一次还本付息。如果目前市场上的必要收益率是12%，则这张债券的价值是()元。

下列关于规范综合理财服务业务操作程序的表述，正确的有()。

由撤销变更权的当事人行使撤销权的期间是自知道或应当知道撤销事由之日起()。

下列选项中，()符合期货交易的基本原则。

下列选项中，不属于初次接触客户的步骤的是()。

根据生产中的关系，全面考虑，综合解决，使各功能单元之间互相匹配，其原则说明中正确的是()。

采用公允价值模式计量的投资性房地产，不计提折旧或进行摊销，应当以资产负债表H投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计人当期损益。（）

填入下列语句横线中的词最恰当的一项是()。①个体户目前正面临日益__________的竞争和税费两大压力，个体户的急剧减少导致大量小资金无法进行常规创业，从而转向投机，进而使社会的不稳定程度__________。②大抵是对那些过

无差异曲线

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Mostpeoplewouldbe【C1】______bythehighqualityofmedicine【C2】______tomostAmericans.Thereisalotofspecialization,a

填入下列语句横线中的词最恰当的一项是()。①个体户目前正面临日益的竞争和税费两大压力，个体户的急剧减少导致大量小资金无法进行常规创业，从而转向投机，进而使社会的不稳定程度。②大抵是对那些过

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