下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

admin2011-03-16 70

问题下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载
B、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D、违规对外提供担保且尚未解除

答案A,B,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近3 6个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在套期保值中，一般希望股票(组合)没有非系统风险，即超额收益Alpha为1。(　　)

以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。(　　)

以券融资是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。(　　)

会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。(　　)

一般来说，趋势线的作用就是保证原有的趋势，起支撑和压力的作用。(　　)

境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。(　　)

外国投资者股权并购的，并购后注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍。(　　)

2007年3月，中国银监会和国家外汇管理局发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。(　　)

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。(　　)

MM理论认为，企业选择怎样的融资方式会影响企业的市场价值，企业的市场价值与企业的资本结构有关。(　　)

关于呼吸机触发敏感度的设置，下列哪项是正确的

中药对照品使用前应置干燥器中至少干燥

初次申请测绘资质必须提供的材料是()。

某游戏理论认为，儿童在游戏中可以使机体不受外界的任何约束，从中获得快乐。该理论的提出者是()。(2018年)

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要利用通用对话框控件来显示“保存文件”对话框，需要调用控件的______方法。

设有以下宏定义：#defineN3#defineY(n)((N+1)n)则执行以下语句后，z的值为______。z=2(N+Y(5+1))；

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