下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

admin2011-03-16 57

问题下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载
B、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D、违规对外提供担保且尚未解除

答案A,B,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近3 6个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l8Xg777K

最新回复(0)

下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。(　　)

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。(　　)

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。(　　)

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。(　　)

境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。(　　)

间接融资主要指银行性融资。(　　)

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()

按照融资过程中资金来源的不同方式,把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。()

()的方法比较适合于对人力资源需求长期趋势的预测。

服务技能可以分为()。

涉及被调查者基本状况、客观行为等问题，如年龄、性别、教育程度等内容，均属于调查问卷中的()。

以下对于心理健康理解错误的是()。

由于机会成本并不是实际支出，没有反映在会计账目上，因此被称为_______成本。

(2012年单选21)下列关于全国人民代表大会代表权利的表述，正确的是()。

以下行为不属于权利人对其所有的标的物进行法律上的处分的是()

下列叙述中正确的是

下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。( )

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( )

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( )

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。( )

境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。( )

间接融资主要指银行性融资。( )

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。( )

2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()

按照融资过程中资金来源的不同方式,把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。()

()的方法比较适合于对人力资源需求长期趋势的预测。

服务技能可以分为()。

涉及被调查者基本状况、客观行为等问题，如年龄、性别、教育程度等内容，均属于调查问卷中的()。

以下对于心理健康理解错误的是()。

由于机会成本并不是实际支出，没有反映在会计账目上，因此被称为_______成本。

(2012年单选21)下列关于全国人民代表大会代表权利的表述，正确的是()。

以下行为不属于权利人对其所有的标的物进行法律上的处分的是()

下列叙述中正确的是

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。(　　)

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。(　　)

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。(　　)

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。(　　)

境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。(　　)

间接融资主要指银行性融资。(　　)

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)