下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

admin2011-03-16 78

问题下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载
B、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D、违规对外提供担保且尚未解除

答案A,B,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近3 6个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。(　　)

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格下跌(上涨)幅度的几倍。(　　)

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。(　　)

可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。(　　)

在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。(　　)

外国投资者并购境内企业，1年内并购国内关联行业的企业累计超过15个，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。(　　)

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。(　　)

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()

某企业高层管理者经常以强制的方式下达指令。该管理者采用的管理方法是

新发展理念中，体现持续健康发展内在要求的是()

下列哪项不是关节的辅助结构

A．母病及子B．子病及母C．相乘传变D．相侮传变E．母子同病脾病及肾，体现的关系是

A．应当至少检查一个最小包装B．应当开箱检验至直接接触药品的包装C．可不打开最小包装D．可不开箱检查根据《药品经营质量管理规范》药品批发企业对实施批签发管理的生物制品的验收要求是()

申请QDII资格的机构投资者，应拥有具有()年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名。

锌是人体必需的微量元素，被称为“生命之花”，很多家长开始意识到锌对孩子成长的重要性，热衷于给孩子补锌。殊不知，人体需要的锌并不多，补锌过量会造成严重危害。这说明()。

2，1，5，11，111，()。

＝()．

Onethingthatdistinguishestheonlineworldfromtherealoneisthatitisveryeasytofindthings.TofindacopyofTheEc

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。( )

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格下跌(上涨)幅度的几倍。( )

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。( )

可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。( )

在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。( )

外国投资者并购境内企业，1年内并购国内关联行业的企业累计超过15个，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。( )

在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。( )

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。( )

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()

某企业高层管理者经常以强制的方式下达指令。该管理者采用的管理方法是

新发展理念中，体现持续健康发展内在要求的是()

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A．母病及子B．子病及母C．相乘传变D．相侮传变E．母子同病脾病及肾，体现的关系是

A．应当至少检查一个最小包装B．应当开箱检验至直接接触药品的包装C．可不打开最小包装D．可不开箱检查根据《药品经营质量管理规范》药品批发企业对实施批签发管理的生物制品的验收要求是()

申请QDII资格的机构投资者，应拥有具有()年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名。

锌是人体必需的微量元素，被称为“生命之花”，很多家长开始意识到锌对孩子成长的重要性，热衷于给孩子补锌。殊不知，人体需要的锌并不多，补锌过量会造成严重危害。这说明()。

2，1，5，11，111，()。

＝()．

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证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。(　　)

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格下跌(上涨)幅度的几倍。(　　)

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。(　　)

可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。(　　)

在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。(　　)

外国投资者并购境内企业，1年内并购国内关联行业的企业累计超过15个，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。(　　)

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。(　　)