下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

admin2011-03-16 88

问题下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载
B、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D、违规对外提供担保且尚未解除

答案A,B,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近3 6个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。(　　)

债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。(　　)

证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。(　　)

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。(　　)

如果区位内上市公司的主营业务符合当地政府的产业政策，一般会获得诸多政策支持，对上市公司的进一步发展有利。(　　)

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。(　　)

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。(　　)

受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。(　　)

国际商务谈判中，在阐述自己的观点时，显得更为坚定有力的是（）

诊断肺炎球菌肺炎下列哪一项最有价值

下列情形中，违反施工许可制度的是()。

中华人民共和国海关是国家的进出国境监督管理机关。()

中枢神经系统的基本活动方式是()。

、是秦代最重要的宫殿建筑群。

自知力

(2012年第32题)胡锦涛总书记《在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话》中指出，经过90年的奋斗、创造、积累，党和人民必须倍加珍惜、长期坚持、不断发展的成就是

设A是5×4矩阵，r(A)＝4，则下列命题中错误的为

Bythetimethewar______,mostofthepeoplehadalreadyleft.

下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。( )

债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。( )

证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。( )

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )

如果区位内上市公司的主营业务符合当地政府的产业政策，一般会获得诸多政策支持，对上市公司的进一步发展有利。( )

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。( )

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。( )

受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。( )

国际商务谈判中，在阐述自己的观点时，显得更为坚定有力的是（）

诊断肺炎球菌肺炎下列哪一项最有价值

下列情形中，违反施工许可制度的是()。

中华人民共和国海关是国家的进出国境监督管理机关。()

中枢神经系统的基本活动方式是()。

________、________是秦代最重要的宫殿建筑群。

自知力

(2012年第32题)胡锦涛总书记《在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话》中指出，经过90年的奋斗、创造、积累，党和人民必须倍加珍惜、长期坚持、不断发展的成就是

设A是5×4矩阵，r(A)＝4，则下列命题中错误的为

Bythetimethewar______,mostofthepeoplehadalreadyleft.

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。(　　)

债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。(　　)

证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。(　　)

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如果区位内上市公司的主营业务符合当地政府的产业政策，一般会获得诸多政策支持，对上市公司的进一步发展有利。(　　)

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。(　　)

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。(　　)

受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。(　　)

、是秦代最重要的宫殿建筑群。