下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

admin2011-03-16 64

问题下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载
B、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D、违规对外提供担保且尚未解除

答案A,B,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近3 6个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。(　　)

附息债券是在债券合约中明确规定，在债券存续期内，不定期对持有人支付利息的债券。(　　)

在债券质押式回购交易过程中的以券融资方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。(　　)

证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。(　　)

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。(　　)

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申报。(　　)

当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。(　　)

境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。(　　)

1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。(　　)

MM理论认为，企业选择怎样的融资方式会影响企业的市场价值，企业的市场价值与企业的资本结构有关。(　　)

Manythingsaboutlanguageareamystery,andmanywillalwaysremainso.Butsomethingswedoknow.First,weknowthata

A．全心衰竭B．左心衰竭C．左房衰竭D．右房衰竭E．右心衰竭患者男性，40岁，二尖瓣狭窄病史10年，出现夜间阵发性呼吸困难

患者咳嗽。查体：气管向左偏移，右侧胸廓较左侧饱满，叩诊出现鼓音。应首先考虑的是

建设单位应当向施工单位提供施工现场及毗邻区域内()等地下管线资料。

建设工程施工中需要进行爆破作业的，必须经上级主管部门审查同意，并应说明使用爆破器材的地点、()的文件和安全操作规定，向所在地县、市公安局申请爆破物品使用许可证，方可使用。

国务院出台“高速公路节假日7座以下车辆免费通行”政策。政策实施后却导致节假日高速公路拥堵严重。对此，你怎么看?

哲学家休谟说，“感觉是人与世界之间的屏障”。这一观点是()

在网上调查时，被访者可以及时就问卷相关问题提出自己的看法和建议，这说明了网络调查具有(51)________特点。

LastspringaColoradohealthdepartmentsurveyof72playgroundsinprivatechild-carecentersfoundunsafeconditionsin95pe

FrustratedwithdelaysinSacramento,BayAreaofficialssaidThursdaytheyplannedtotakemattersintotheirownhandstoregu

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附息债券是在债券合约中明确规定，在债券存续期内，不定期对持有人支付利息的债券。( )

在债券质押式回购交易过程中的以券融资方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。( )

证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。( )

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。( )

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申报。( )

当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。( )

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1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。( )

MM理论认为，企业选择怎样的融资方式会影响企业的市场价值，企业的市场价值与企业的资本结构有关。( )

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患者咳嗽。查体：气管向左偏移，右侧胸廓较左侧饱满，叩诊出现鼓音。应首先考虑的是

建设单位应当向施工单位提供施工现场及毗邻区域内()等地下管线资料。

建设工程施工中需要进行爆破作业的，必须经上级主管部门审查同意，并应说明使用爆破器材的地点、()的文件和安全操作规定，向所在地县、市公安局申请爆破物品使用许可证，方可使用。

国务院出台“高速公路节假日7座以下车辆免费通行”政策。政策实施后却导致节假日高速公路拥堵严重。对此，你怎么看?

哲学家休谟说，“感觉是人与世界之间的屏障”。这一观点是()

在网上调查时，被访者可以及时就问卷相关问题提出自己的看法和建议，这说明了网络调查具有(51)________特点。

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附息债券是在债券合约中明确规定，在债券存续期内，不定期对持有人支付利息的债券。(　　)

在债券质押式回购交易过程中的以券融资方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。(　　)

证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。(　　)

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。(　　)

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申报。(　　)

当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。(　　)

境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。(　　)

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