以下不属于合规风险的是( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 103

问题以下不属于合规风险的是( )。[2015年12月真题]

选项 A、投资合规风险
B、销售合规风险
C、市场波动风险
D、反洗钱风险

答案C

解析合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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