首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
admin
2013-05-25
38
问题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
选项
A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
A,B,C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lA3g777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。()
一般来说,当中央银行将基准利率调高时,股票价格将()。
假设某资产组合的犀系数为1.5,詹森指数为3%,组合的实际平均收益率为18%。如果无风险收益率为6%,那么根据詹森指数,市场组合的期望收益率为( )。
( )是通过对已存在资料的深入研究,寻找事实和一般规律,然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况,并依照这种一般规律对未来进行预测。
从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币逐渐升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势( )。
我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权,其缺陷是不能上市交易。()
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公刊的股票属于上市证券。
根据我国《证券投资基金法》的规定,下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有( )。
当中央银行( )时,商业银行可运用的资金减少,贷款能力下降,货币乘数变小,市场货币流通量便会相应减少。
随机试题
冯·诺依曼所提出的计算机结构,其基本工作原理可概括为()
季节性失业形成的原因是()。
Whatwastheoriginoftheoilwhichnowdrivesourmotorcarsandaircraft?Scientistsare【C1】______aboutthe【C2】______ofcoal,
气味芳香、成分易挥发的药物,其用法是一般需()
A、180℃、3~4小时被破坏B、能溶于水中C、不具挥发性D、易被吸附E、能被强氧化剂破坏加入KMnO4对应于哪一条性质()。
代理,是指代理人以被代理人的名义在代理权限内,向第三人作出意思表示,所产生的权利和义务直接由()享有和承担的法律行为。
在评价专家在对财务报表具有重大影响的事项方面的工作后,如果注册会计师认为(),则有必要发表非无保留意见。
Indepartmentstoresandclosetsallovertheworld,theyarewaiting.Theiroutwardappearanceseemsratherappealingbecauset
采用顺序查找方法查找长度为n的线性表时,每个元素的平均查找长度为______。
Wehave(ample)moneyforthejourney.
最新回复
(
0
)