首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
admin
2013-05-10
26
问题
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策失误、规模失控,管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lADg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。()
证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。()
客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令。()
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()
只有证券交易所的会员才能进场参与交易,因此,证券交易所中的交易是非公开的。()
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。
随机试题
我国的根本政治制度是()。
()是0~3岁婴儿情绪、情感的特点。
关于兴奋性突触传递过程的叙述,错误的是
纤维素样坏死不见于
婴儿,8个月。发热,体温高达39℃,咽红,精神状态尚好,静滴3天头孢唑林及双黄连,第4天热退,但患儿皮肤出现红色斑丘疹,颈部及躯干明显,既往曾用过头孢唑林,诊断最可能为
下列哪个药物属于保钾利尿药()
根据合同实施偏差分析的结果,承包商应采取的措施有()。
2012年9月19日,温家宝同志主持召开国务院常务会议。为普及气候变化知识,宣传低碳发展理念和政策,推动落实控制温室气体排放任务,会议决定自2013年起,将每年()全国节能宣传周的第三天设立为“全国低碳日”。
被誉为“欧洲古代教育理论发展的最高成就”的是()。
"Nothingmattersmoretoachild’seducationthangoodteachers."Anyonewho’severhadaMs.GreenoraMr.Millerwhomtheyr
最新回复
(
0
)