关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。

admin2011-01-01 41

问题关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。

选项 A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C、公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案B,C,D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。(　　)
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有(　　)。
资产管理业务的管理风险有(　　)。
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。
转让日当天的价格信息发布内容有(　　)。
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列(　　)情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。(　　)
《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。(　　)
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