某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

admin2021-02-01 34

问题某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

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某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

期货法律法规

期货从业资格

期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(　　)

证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行的职责有(　　)。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

下列不属于风险监管报表的是(　　)。

下列关于期货公司的表述中，错误的有(　　)。

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)

下列选项中，常引起渗出性胸膜炎的是

小细胞低色素性红细胞最常见于

凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。()

审计意见的类型有()

城镇土地使用税的特点有()。

要约一经()，合同即告成立。

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某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

期货法律法规

期货从业资格

期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行的职责有( )。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

下列不属于风险监管报表的是( )。

下列关于期货公司的表述中，错误的有( )。

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于( )。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。( )

下列选项中，常引起渗出性胸膜炎的是

小细胞低色素性红细胞最常见于

凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。()

审计意见的类型有()

城镇土地使用税的特点有()。

要约一经()，合同即告成立。

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期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

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证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行的职责有(　　)。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

下列不属于风险监管报表的是(　　)。

下列关于期货公司的表述中，错误的有(　　)。

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)