首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关
admin
2019-01-17
35
问题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料,回答下列问题。
上述情形描述中,涉及合规性风险的是( )。
Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险。称为销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lDmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算,进而确定()。
当基金的净值过高时,通过()可以降低其净值。
下列关于管理人与托管人之间关系的说法中,不正确的是()。
下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。
下列不属于量化投资的特点的是()。
()同时以股票、债券等为投资对象,通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。
假设市场组合期望收益率为8%,无风险利率为3%,如果该股票的贝塔值为1.4,则该股票的预期收益率为()。
某10年期附息债券,面值为l00,市场价格为98元,一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率,下列较为合理的解释是()。
随机试题
对胸部外伤的表述,正确的是
利多卡因作阻滞局麻时的常用浓度是
哪些情况下可以简易程序不可以一审终审()
压力表与表管之间装设三通旋塞阀的目的是()。
某企业在2011年终财务分析中发现人工成本比去年增加了5%,人力资源部对企业的各种人工费用进行了分析。根据以上资料,回答下列问题:分析发现自己企业福利开支占人工总成本比例过高,对此,下列说法不正确的有()。
企业购买或租用的生产要素所实际支付的货币支出是()。
下列哪些人可以提出宣告发明专利权全部无效的请求?
某篮球队主教练规定,如果一号上场,而且三号队员没有上场,那么,五号与七号队员中至少要有一人上场。如果主教练的规定被贯彻执行了,一号队员没有上场的充分条件是()。
基于构件的软件开发中,构件分类方法可以归纳为三大类:(35)________根据领域分析的结果将应用领域的概念按照从抽象到具体的顺序逐次分解为树形或有向无回路图结构;(36)________利用Facet描述构件执行的功能、被操作的数据、构件应用的语境或
Elderlypeoplerespondbesttoacalmandunhurriedenvironment.Thisisnotalwayseasyto【B1】______astheirbehaviorcansomet
最新回复
(
0
)