基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-01-17 46

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答下列问题。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
  Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
  Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
  Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
  Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险。称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

下列不属于不动产投资类型的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

A．闭合性气胸B．交通性气胸C．张力性气胸D．继发性气胸E．创伤性气胸女性，31岁，右侧气胸。穿刺测压时胸腔内压0附近，抽出一定量气体后压力变为负值，且逐渐恢复至附近

黄女士，48岁，半年前因月经不调到医院就医，未查出明显病变，疑为围绝经期月经不调。确诊为围绝经期功血，治疗原则是（）

女性，56岁，久站或咳嗽时左腹股沟区胀痛1年，有慢性支气管炎病史3年，近1个月咳嗽加重。查体：站立时左腹股沟韧带下方内侧突起半球形肿物，平卧时缩小，咳嗽时无明显冲击感

在我国冷冻保存主要是用于稀有血型红细胞的保存，大多使用多少浓度甘油在何种温度条件下冷冻红细胞

流行性脑脊髓膜炎病变主要累及

北京甲公司与上海乙公司订立了一份书面合同，甲公司签字、盖章后邮寄给乙公司签字、盖章。该合同成立的时间是()。

根据《建设工程施工劳务分包合同(示范文本)》(GF－2003－0214)，施工组织设计应由()负责编制。

根据我国教师法的规定，教师应履行的义务有()。

群众路线是我国党和政府一切工作的根本路线，坚持群众路线是我们党在长期革命斗争中形成的优良传统，是三大革命法宝之一。()

已知X2+5X+2=0，则X2+4/X2的值为(　　)

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下列不属于不动产投资类型的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

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A．闭合性气胸B．交通性气胸C．张力性气胸D．继发性气胸E．创伤性气胸女性，31岁，右侧气胸。穿刺测压时胸腔内压0附近，抽出一定量气体后压力变为负值，且逐渐恢复至附近

黄女士，48岁，半年前因月经不调到医院就医，未查出明显病变，疑为围绝经期月经不调。确诊为围绝经期功血，治疗原则是（）

女性，56岁，久站或咳嗽时左腹股沟区胀痛1年，有慢性支气管炎病史3年，近1个月咳嗽加重。查体：站立时左腹股沟韧带下方内侧突起半球形肿物，平卧时缩小，咳嗽时无明显冲击感

在我国冷冻保存主要是用于稀有血型红细胞的保存，大多使用多少浓度甘油在何种温度条件下冷冻红细胞

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根据《建设工程施工劳务分包合同(示范文本)》(GF－2003－0214)，施工组织设计应由()负责编制。

根据我国教师法的规定，教师应履行的义务有()。

群众路线是我国党和政府一切工作的根本路线，坚持群众路线是我们党在长期革命斗争中形成的优良传统，是三大革命法宝之一。()

已知X2+5X+2=0，则X2+4/X2的值为( )

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