基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-01-17 75

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答下列问题。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
  Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
  Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
  Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
  Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险。称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于不动产投资类型的是()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

主要用来测量人们对观念、事物或他人的感觉的量表是()

医学统计工作的基本步骤是、、、。

影响大肠传导功能变化的因素是()(2009年第122题)

肿物穿刺取材室的基本设施不包括

《中华人民共和国河道管理条例》的适用范围不包括()。

银行自动对账方式首先按（　　）核销。

军备竞赛

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于不动产投资类型的是()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

主要用来测量人们对观念、事物或他人的感觉的量表是()

医学统计工作的基本步骤是________、________、________、________。

影响大肠传导功能变化的因素是()(2009年第122题)

肿物穿刺取材室的基本设施不包括

《中华人民共和国河道管理条例》的适用范围不包括()。

银行自动对账方式首先按（ ）核销。

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医学统计工作的基本步骤是、、、。

银行自动对账方式首先按（　　）核销。