首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
admin
2020-03-04
19
问题
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
选项
A、建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C、进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
答案
A,B,C,D,E
解析
根据人民银行、银监会有关规定,商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责:①建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。②建立客户身份识别制度。③通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。④进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。⑤应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。⑥应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑦建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。⑧应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lEXM777K
本试题收录于:
风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
风险管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
商业银行会计资本的数量()经济资本的数量。
下列关于商业银行风险管理组织的说法.正确的有()。
下列关于经济合作与发展组织(OECD)的公司治理观点的说法,不正确的是()。
下列关于风险的说法,错误的是()。
对于规模巨大的灾难性损失,如地震、火灾等,应当采取严格限制高风险业务/行为的做法加以规避。()
商业银行的内部控制必须贯彻()的原则。
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件,识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施,初步评估风险程度和控制措施,并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的()阶段。
“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”这一投资格言说明的风险管理策略是()。
远期股权合约是指在将来某一特定日期按约定的价格交付一定数量单个股票或一篮子股票的协议。( )
随机试题
A.阴阳B.寒热C.虚实D.善恶E.气血阴痒一证,当首先辨别
建设项目信息分类体系中信息类目的设置有着极强的(),如要求同一层面上各个子类互相排斥。
工程施工组织设计或质量计划的核心内容是()。
甲公司向乙公司发出要约,购买一批建筑材料。要约发出后,甲公司因资金紧张而拟撤回要约。甲公司撤回要约的通知应当()到达乙公司。
离园时东东开心地对妈妈说:“今天老师表扬我了,还给我贴了好多小星星呢!”妈妈和老师沟通后发现并没有这回事。妈妈觉得孩子撒谎了,感到非常担忧。对此,你认为()
汉明帝永平十二年(公元69年),()率卒几十万修治黄河、汴渠,使黄泛地区广大土地重新得到耕种。
在下面关于PC机标准接口技术的叙述中,正确的是( )。
将Excel工作表A1单元格中的公式SUM(B$2:C$4)复制到B18单元格后,原公式将变为
Thefilmofthedigitalcamera______.Youcan’tlookatthephotoson______.
A、GiveJackadifferentoffice.B、Complaintothedepartmenthead.C、Movethesuppliestothestorageroom.D、Trytogetaroom
最新回复
(
0
)