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  3. 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，认定为应当从重处罚的情形有( )。

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，认定为应当从重处罚的情形有( )。

admin2022-05-13  56
问题 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，认定为应当从重处罚的情形有(          )。
选项 A、拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法
B、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据
C、两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D、在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
答案A,B,C,D
解析 本题考核信息披露违法的责任承担。下列情形认定为应当从重处罚情形：①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法。甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；④在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案；⑤证监会认定的其他情形。
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