基金管理人内部控制机制不包括( )。

admin2022-09-13 24

问题基金管理人内部控制机制不包括( )。

选项 A、证监会及其派出机构的检查、监督和指导
B、部门主管的检查监督
C、员工自律
D、公司管理层对人员和业务的监督

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lIQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。
我国《证券投资基金法》于()开始实施。
在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。
基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。
基金份额登记机构的主要职责不包括()。
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。
下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()。
合规与风险控制部的职责不包括()。
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
投资管理业务控制的主要内容不包括()。[2013年3月证券真题]

随机试题

机动车所有人、管理人与使用人不是同一人时，发生交通事故造成损害，关于侵权责任的承担，下列哪些说法是正确的?（）
患者，女，25岁。月经量少色淡，唇甲淡白，舌淡，苔薄白，脉弱。医生诊断后开具处方：当归、川芎、熟地、门芍，以补血治疗。该患者适宜的服药时间是
国库集中收付制度，是指以国库单一账户体系为基础，将所有财政性资产都纳入国库单一账户体系管理，收入直接缴入国库和财政专户，支出通过国库单一账户体系支付到商品和劳务供应者或用款单位的一项国库管理制度。()
海关查验货物，必须在海关监管区内的进出口口岸码头；车站、机场、邮局或海关的其他监管场所进行。
某公司是一家进行多元化经营的跨国集团公司，该公司的公司层战略应该重点关注()。
只有经过严格体检并合格的人才能加入冬泳协会。所有加入冬泳协会的人都被评为全民健身积极分子。有的退休老同志是冬泳协会成员。王府大厦的保安都没有经过体检。如果以上断定成立，那么下列各项都能从中推出，除了()。
已知λ=12是的特征值，则a=______。
当窗体中的内容太多而无法放在一页中全部显示时，可以用______控件来分页。
Completetheflowchartbelow.ChooseNOMORETHANONEWORDfromthepassageforeachanswer.DuringtheassemblyoftheSurveyo
坐落在扬州北部郊区的瘦西湖，风光秀美，显示了中国南北园林的特色。与浙江省杭州的西湖相比，瘦西湖更窄更长，像一个瘦瘦的高个美女。瘦西湖的美在于蜿蜒的湖泊和简洁自然的建筑。花园里所有的旅游景点都散布在精致蜿蜒的岸边，使花园看起来就像一幅展开的中国传统绘画。一些

最新回复(0)

基金管理人内部控制机制不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

我国《证券投资基金法》于()开始实施。

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。

基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。

基金份额登记机构的主要职责不包括()。

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。

下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()。

合规与风险控制部的职责不包括()。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

投资管理业务控制的主要内容不包括()。[2013年3月证券真题]

机动车所有人、管理人与使用人不是同一人时，发生交通事故造成损害，关于侵权责任的承担，下列哪些说法是正确的?（）

患者，女，25岁。月经量少色淡，唇甲淡白，舌淡，苔薄白，脉弱。医生诊断后开具处方：当归、川芎、熟地、门芍，以补血治疗。该患者适宜的服药时间是

国库集中收付制度，是指以国库单一账户体系为基础，将所有财政性资产都纳入国库单一账户体系管理，收入直接缴入国库和财政专户，支出通过国库单一账户体系支付到商品和劳务供应者或用款单位的一项国库管理制度。()

海关查验货物，必须在海关监管区内的进出口口岸码头；车站、机场、邮局或海关的其他监管场所进行。

某公司是一家进行多元化经营的跨国集团公司，该公司的公司层战略应该重点关注()。

已知λ=12是的特征值，则a=______。

当窗体中的内容太多而无法放在一页中全部显示时，可以用______控件来分页。

Completetheflowchartbelow.ChooseNOMORETHANONEWORDfromthepassageforeachanswer.DuringtheassemblyoftheSurveyo