我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2022-04-28 40

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．分类监管制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性与外界因素无关。()

每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在规律，而非人为控制的。()

在股指期货中，由于实行现金交割且以现货指数为交割结算指数，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。()

健全的公司法人治理机制体现在()。

利率期限结构理论是基于()三种因素分别建立起来的。

关于β系数，下列说法错误的是()。

现货价格与期货价格之差称为基差。在期货合约到期之前，基差可能为正值，也可能为负值。()

金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制，具有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用。

证券市场线方程表明，单个证券的期望收益率与标准差之间存在线性关系。()

下列属于证券投资咨询机构的收入实现方式的有()。

关于密度分辨率的解释，错误的是

男，22岁，有癫痫病史，检查见全口牙龈增生覆盖牙冠的1/2，袋深4～6mm，前牙有移位。最可能的诊断是

叶先生，因胃溃疡穿孔，在全身麻醉下行毕氏Ⅰ式胃大部切除、腹腔引流术。术后返回病室，病人已清醒，生命体征平稳，切口敷料干燥，胃肠减压吸出暗红色血性液体50ml。全身麻醉已完全清醒的依据是

(2007年)已知xy=kz(k为正常数)，则等于()。

()不属于临时设施费。

下列关于进、出口货物申报期限的表述正确的是()。

拍卖法律关系的客体是拍卖活动当事人之间的权利义务所具体指向的对象，亦即拍卖标的，是指依法可以通过拍卖方式转让的特定物品或财产权利。所谓“财产权利”，包括(　　　)。

根据营业税法规的规定，下列经营项目中，应按服务业税目缴纳营业税的有(　　)．

B公司去年销售收入为4亿元，预计今年销售收入增长10％，销售利润率20％，营运资金周转次数为2，则B公司的营运资金量为()亿元。

Ididn’tmindtheircominglatetothelecture,butIobjectedtheirmakingsomuchnoise.

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性与外界因素无关。()

每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在规律，而非人为控制的。()

在股指期货中，由于实行现金交割且以现货指数为交割结算指数，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。()

健全的公司法人治理机制体现在()。

利率期限结构理论是基于()三种因素分别建立起来的。

关于β系数，下列说法错误的是()。

现货价格与期货价格之差称为基差。在期货合约到期之前，基差可能为正值，也可能为负值。()

金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制，具有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用。

证券市场线方程表明，单个证券的期望收益率与标准差之间存在线性关系。()

下列属于证券投资咨询机构的收入实现方式的有()。

关于密度分辨率的解释，错误的是

男，22岁，有癫痫病史，检查见全口牙龈增生覆盖牙冠的1/2，袋深4～6mm，前牙有移位。最可能的诊断是

叶先生，因胃溃疡穿孔，在全身麻醉下行毕氏Ⅰ式胃大部切除、腹腔引流术。术后返回病室，病人已清醒，生命体征平稳，切口敷料干燥，胃肠减压吸出暗红色血性液体50ml。全身麻醉已完全清醒的依据是

(2007年)已知xy=kz(k为正常数)，则等于()。

()不属于临时设施费。

下列关于进、出口货物申报期限的表述正确的是()。

拍卖法律关系的客体是拍卖活动当事人之间的权利义务所具体指向的对象，亦即拍卖标的，是指依法可以通过拍卖方式转让的特定物品或财产权利。所谓“财产权利”，包括( )。

根据营业税法规的规定，下列经营项目中，应按服务业税目缴纳营业税的有( )．

B公司去年销售收入为4亿元，预计今年销售收入增长10％，销售利润率20％，营运资金周转次数为2，则B公司的营运资金量为()亿元。

Ididn’tmindtheircominglatetothelecture,butIobjectedtheirmakingsomuchnoise.

拍卖法律关系的客体是拍卖活动当事人之间的权利义务所具体指向的对象，亦即拍卖标的，是指依法可以通过拍卖方式转让的特定物品或财产权利。所谓“财产权利”，包括(　　　)。

根据营业税法规的规定，下列经营项目中，应按服务业税目缴纳营业税的有(　　)．