证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的

admin2013-05-10 66

问题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lJDg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。()

新股东具有与老股东相同的剩余索取权，可分享发行新股前积累的盈余，这对于老股东来说就会稀释其每股收益，并可能引发股价下跌。()

股票发行审核委员会的办事机构是证监会的()

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

()属于网下发行的方式。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

在定期交易系统中，成交的时点是连续的。()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

下列有关公平原则的说法正确的是()

对于急性肺水肿患儿吸氧时，湿化瓶内装乙醇的浓度是

长期胃肠外营养的患者置管的部位是

老年人心理健康主要测量的是

肾病综合征用糖皮质激素治疗原则（　　）。

韩某原户籍所在地为甲地，半年前将户口迁往乙地，后韩某因故未落户，因违反买卖合同约定未交付货物被起诉。合同约定于丙地交付，原告住所地为丁地，本案的管辖法院()。

(2010年)已知质点沿半径为40cm的圆周运动，其运动规律为：s=20t(s以cm计，t以s计)。若t=1s，则点的速度与加速度的大小为()。

下列IPv6地址5FE0：0：0：0601：BC：0：0：05D7的简化表示，错误的是()。

Recentlythecarfactoryhadtocarryoutpersonnel______becauseoffinancialtrouble.

WhenyoutalkaboutChinaandIndia’sseeminglyunstoppablegrowth,nobody’ssurprised.Afterall,theincreasingeconomicstren

A、Togetinformationonone-wayticketstoCanada.B、Toinquireaboutthepriceof"SuperSaver"seats.C、Togetadviceonhowt