证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2014-05-18 62

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有()

当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。()

与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()

我国债券发行方式有()

资产评估根据评估范围的不同可以分为()

在外资股招股说明书的编制过程中，作为招股说明书附件的有关专业性结论在第三个阶段即验证指引或验证备忘录的编制时完成。()

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。()

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

茶艺人员在与宾客交谈时，有关语音、语调、语速的要求正确的是

心脏骤停一旦确诊，应立即【】

在质量管理中，决定产品质量的关键环节是(　　　)的质量管理。

路面结构组合设计应遵循的一般原则是()

适用于规模较小，工作面有限的工程量是()。

Mostoftheillhealthwesuffercouldbepreventedifpeoplemademoreefforttochangetheirlifestyles.Insteadmanypeople

A、Yes,Iam.B、Yes,Ido.C、I’msorry.D、It’smypleasure.A题目用“Areyou．．．?”开头，询问“你打算买房吗?”这种一般疑问句常用yes或no先作简短回答，再用相应助动词或be动词代替原句

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有()

当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。()

与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()

我国债券发行方式有()

资产评估根据评估范围的不同可以分为()

在外资股招股说明书的编制过程中，作为招股说明书附件的有关专业性结论在第三个阶段即验证指引或验证备忘录的编制时完成。()

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。()

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

茶艺人员在与宾客交谈时，有关语音、语调、语速的要求正确的是

心脏骤停一旦确诊，应立即【】

在质量管理中，决定产品质量的关键环节是( )的质量管理。

路面结构组合设计应遵循的一般原则是()

适用于规模较小，工作面有限的工程量是()。

Mostoftheillhealthwesuffercouldbepreventedifpeoplemademoreefforttochangetheirlifestyles.Insteadmanypeople

A、Yes,Iam.B、Yes,Ido.C、I’msorry.D、It’smypleasure.A题目用“Areyou．．．?”开头，询问“你打算买房吗?”这种一般疑问句常用yes或no先作简短回答，再用相应助动词或be动词代替原句

在质量管理中，决定产品质量的关键环节是(　　　)的质量管理。