证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2014-05-18 45

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()的可设2～3个副主承销商。

在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。()

发行人申请公开发行股票，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的30％，拟发行股本超过4亿的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例。()

依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是()

发行人董事会应基于与关联方的法律联系形式对关联联系进行判断。()

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()

发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(即交收)；否则，发行人应负违约责任。()

股票的发行价格不得()票面金额。

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()

凡新增土地和原使用的土地()等,均实行有偿有限期使用。

Mr.Brownownsashopintown.Healsoemploysthreeassistants.

()是对项目进行全面管理的中心，反映了各投资方对项目的要求，通常采用间接管理方式。

在下图所示双代号时标网络计划中，如果C、E、H三项工作因共用一台施工机械而必须顺序施工，则该施工机械在现场的最小闲置时间为__________周。()

下列行为中，可以进行代理的是()。

在基督教发展的历史上，发生过两次大的分裂，第二次分裂由()而引发，发生在公元16世纪。

注意

AntarcticOceanSanctuarycoversanareaof18millionsquarekilometers.

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()的可设2～3个副主承销商。

在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。()

发行人申请公开发行股票，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的30％，拟发行股本超过4亿的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例。()

依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是()

发行人董事会应基于与关联方的法律联系形式对关联联系进行判断。()

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()

发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(即交收)；否则，发行人应负违约责任。()

股票的发行价格不得()票面金额。

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()

凡新增土地和原使用的土地()等,均实行有偿有限期使用。

Mr.Brownownsa______shopintown.Healsoemploysthree______assistants.

()是对项目进行全面管理的中心，反映了各投资方对项目的要求，通常采用间接管理方式。

在下图所示双代号时标网络计划中，如果C、E、H三项工作因共用一台施工机械而必须顺序施工，则该施工机械在现场的最小闲置时间为__________周。()

下列行为中，可以进行代理的是()。

在基督教发展的历史上，发生过两次大的分裂，第二次分裂由()而引发，发生在公元16世纪。

注意

AntarcticOceanSanctuarycoversanareaof18millionsquarekilometers.

Mr.Brownownsashopintown.Healsoemploysthreeassistants.