上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2010-05-13 56

问题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

答案A,C,D

解析上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

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上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

并购重组委委员审核并购重组申请文件时，应当及时提出回避的情形包括(　　)。

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循(　　)的原则。

在(　　)中，独立董事应占多数并担任召集人。

保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有(　　)。

上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金的使用项目不得(　　)。

企业债券募集说明书中的发行概要主要包括(　　)。

符合下列(　　)条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通。

根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券部的超过该计划资产初始募集金额的10%。(　　)

关于证券中介机构，下列叙述正确的有(　　)。

根据有效市场假设理论，通过内幕信息在以下(　　)中仍可获得超额收益。

FDM：技术主要用于模拟信号的多路传输，普遍应用在长途多路载波电话系统、无线电广播中，FDM最典型的应用例子是在一条物理线路上传输多路话音信号的___________电话系统。

胃肠炎引起机体脱水的主要原因是()。

A．少腹逐瘀汤B．五味消毒饮合失笑散C．清营汤D．大黄牡丹皮汤E．大柴胡汤患者产后高热汗出，烦躁不安。皮肤斑疹隐隐。舌红绛，苔黄燥，脉弦细而数。治疗应首选

再生障碍性贫血的主要原因是

A．土元B．水元C．火元D．风元E．空

某银行为了使其网上银行系统能够支持信用卡多币种付款功能而进行系统升级，这需要对数据类型稍微进行一些改变，这一状况需要对网上银行系统进行()。

据《旧唐书．职官制》记载：凡主审官员与被鞫人系亲属、师生、仇嫌关系者皆应换推。此处的换推指的是()。

已知函数f的原型是voidf(int*a，long&b)；，变量v1、v2的定义是：intv1；longv2；下列调用语句中正确的是()。

A、It’s6:00a.m.B、It’ssnowing.C、I’dliketodrink.B

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

并购重组委委员审核并购重组申请文件时，应当及时提出回避的情形包括( )。

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。

在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。

保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有( )。

上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金的使用项目不得( )。

企业债券募集说明书中的发行概要主要包括( )。

符合下列( )条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通。

根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券部的超过该计划资产初始募集金额的10%。( )

关于证券中介机构，下列叙述正确的有( )。

根据有效市场假设理论，通过内幕信息在以下( )中仍可获得超额收益。

FDM：技术主要用于模拟信号的多路传输，普遍应用在长途多路载波电话系统、无线电广播中，FDM最典型的应用例子是在一条物理线路上传输多路话音信号的___________电话系统。

胃肠炎引起机体脱水的主要原因是()。

A．少腹逐瘀汤B．五味消毒饮合失笑散C．清营汤D．大黄牡丹皮汤E．大柴胡汤患者产后高热汗出，烦躁不安。皮肤斑疹隐隐。舌红绛，苔黄燥，脉弦细而数。治疗应首选

再生障碍性贫血的主要原因是

A．土元B．水元C．火元D．风元E．空

某银行为了使其网上银行系统能够支持信用卡多币种付款功能而进行系统升级，这需要对数据类型稍微进行一些改变，这一状况需要对网上银行系统进行()。

据《旧唐书．职官制》记载：凡主审官员与被鞫人系亲属、师生、仇嫌关系者皆应换推。此处的换推指的是()。

已知函数f的原型是voidf(int*a，long&b)；，变量v1、v2的定义是：intv1；longv2；下列调用语句中正确的是()。

A、It’s6:00a.m.B、It’ssnowing.C、I’dliketodrink.B

并购重组委委员审核并购重组申请文件时，应当及时提出回避的情形包括(　　)。

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循(　　)的原则。

在(　　)中，独立董事应占多数并担任召集人。

保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有(　　)。

上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金的使用项目不得(　　)。

企业债券募集说明书中的发行概要主要包括(　　)。

符合下列(　　)条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通。

根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券部的超过该计划资产初始募集金额的10%。(　　)

关于证券中介机构，下列叙述正确的有(　　)。

根据有效市场假设理论，通过内幕信息在以下(　　)中仍可获得超额收益。