上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2010-05-13 25

问题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

答案A,C,D

解析上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

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上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设当股价涨至10元时开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有(　　)。

对重大资产重组过程中的股价敏感信息，下列说法正确的是(　　)。

在(　　)中，独立董事应占多数并担任召集人。

独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有(　　)。

关于网下发行的特点，下列说法正确的是(　　)。

有下列(　　)情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出(　　)。

根据有效市场假设理论，通过内幕信息在以下(　　)中仍可获得超额收益。

(　　)是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

1951年获“人民艺术家”称号的作家是()

引起亚急性感染性心内膜炎最常见的微生物是

寒湿凝滞型痛经首选

止嗽散的组成中不含有

防滑标线的抗滑值应不小于()。

根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于普通合伙人当然退伙的情形是()。

集团配送是指某个企业集团内部的供应站或供应公司对所属的各个需求单位运送物资的送货形式。()

级数的部分和数列Sn有界是该级数收敛的[]．

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上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设当股价涨至10元时开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有( )。

对重大资产重组过程中的股价敏感信息，下列说法正确的是( )。

在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。

独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有( )。

关于网下发行的特点，下列说法正确的是( )。

有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

根据有效市场假设理论，通过内幕信息在以下( )中仍可获得超额收益。

( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有( )。

1951年获“人民艺术家”称号的作家是()

引起亚急性感染性心内膜炎最常见的微生物是

寒湿凝滞型痛经首选

止嗽散的组成中不含有

防滑标线的抗滑值应不小于()。

根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于普通合伙人当然退伙的情形是()。

集团配送是指某个企业集团内部的供应站或供应公司对所属的各个需求单位运送物资的送货形式。()

级数的部分和数列Sn有界是该级数收敛的[]．

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假设当股价涨至10元时开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有(　　)。

对重大资产重组过程中的股价敏感信息，下列说法正确的是(　　)。

在(　　)中，独立董事应占多数并担任召集人。

独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有(　　)。

关于网下发行的特点，下列说法正确的是(　　)。

有下列(　　)情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出(　　)。

根据有效市场假设理论，通过内幕信息在以下(　　)中仍可获得超额收益。

(　　)是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有(　　)。