证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

admin2021-04-29 27

问题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

选项 A、董事会关于从事介绍业务的决议
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D、客户名单

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：介绍业务资格申请书；董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；净资本等指标的计算表及相关说明；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前2个月月末的风险监管报表；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]

期货公司破产或者清算时，()不属于破产财产或者清算财产。[2010年11月真题]

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。[2013年3月真题]根据上述事实，请回答以下问题。根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()[2010年11月真题]

证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。()[2010年5月真题]

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()

下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。

有()情形的，应当认定期货经纪合同无效。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()备案。

牙科种植手术常见的并发症。

A．肠鸣音亢进B．肠鸣音消失C．金属音D．震水音E．肠鸣音减弱幽门梗阻可有

关于期权交易中，内在价值与价外期权的说法正确的是()。

与一般助人活动相区别的社会工作特点是()。

下面的诗句中所描述的典故，发生时间最早的是()。

下列关于队列的叙述中正确的是(　　)。

Youmusthavebeentroubledbywhentosay"Iloveyou"becauseitisoneofthegreatestpuzzlesinourlife.Whatifyou

Whatarethetwomajormediaoflinguisticcommunication?

IntheUnitedKingdom,policeofficersarenotallowedtojoin____ortogoonstrike.

GettingtheBestValueforTimeAreyousatisfiedwithwhatyouachieveinthehoursspentstudying,ordoyouwonderwhere

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

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期货从业资格

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]

期货公司破产或者清算时，()不属于破产财产或者清算财产。[2010年11月真题]

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。[2013年3月真题]根据上述事实，请回答以下问题。根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是()。

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有()情形的，应当认定期货经纪合同无效。

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A．肠鸣音亢进B．肠鸣音消失C．金属音D．震水音E．肠鸣音减弱幽门梗阻可有

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与一般助人活动相区别的社会工作特点是()。

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