证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

admin2021-04-29 22

问题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

选项 A、董事会关于从事介绍业务的决议
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D、客户名单

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：介绍业务资格申请书；董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；净资本等指标的计算表及相关说明；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前2个月月末的风险监管报表；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lYbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2013年3月真题]

从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。()[2010年9月真题]

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有()。[2010年6月真题]

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是()。[2010年9月真题]

期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得()。[2012年6月真题]

下列关于客户资产保护的表述，错误的是()。[2010年9月真题]

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。为取得期货中问介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括()。

甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有()。

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的()以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

A.thesamelinguisticheritageB.thatwewouldnotbeabletounderstanditatallC.virtuallywonD.thetrendtobecomeag

A．十二指肠上部B．十二指肠下部C．十二指肠升部D．十二指肠降部E．十二指肠空肠曲位于脊柱右侧的是（）

下列选项中，关于噪声测量时段正确的是()。

水泥混凝土路面的横向缩缝的切缝方式有()。

最早提出建立普遍性国际联盟的是()。

迈克尔·戴尔总喜欢说：“如果你认为你有一个好想法，那就去试吧!”在他29岁的时候，他发现了好想法的力量，这股力量让他在短短几年间从一个十几岁的青少年成长为业界大亨。

Notuntilmanyyearslater______(整个事情的真相才为世人知晓).