首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
admin
2021-04-29
13
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
选项
A、董事会关于从事介绍业务的决议
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D、客户名单
答案
A,B,C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:介绍业务资格申请书;董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;净资本等指标的计算表及相关说明;客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;关于技术系统准备情况的说明;全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请目前2个月月末的风险监管报表;与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lYbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()[2010年9月真题]
全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。[2012年5月真题]
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请结算会员资格。()
期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守()。
期货投资咨询人员应与()等业务人员岗位独立,职责分离。
保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。
《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目()。
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的()以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
随机试题
不属于广告商业功能的是()。
整合营销传播的工具有哪些?
属于意外性移动的是
病人的心理社会特征是病人关于疾病的教育与经验是
A、卡托普利B、胺碘酮C、普鲁卡因胺D、普罗帕酮E、盐酸维拉帕米属于延长动作电位时程的抗心律失常药的是()
在推行工业结构优化升级的工作中,提升汽车工业水平属于()的范畴。
材料:本课是让学生学会用Excel对数据进行筛选、排序及分类汇总操作。采用“任务驱动”的教学模式和学生“自主、合作、探究”的学习模式。通过对学生提出一个熟悉而又感兴趣的任务,用以提高学生的兴趣和好奇心。情景中的任务产生问题,学生通过解决该问题
下列国家中,采用普通法院模式进行违宪审查的是()
Petroleumproducts,suchasgasoline,kerosine,homeheatingoil,residualfueloil,andlubricatingoil,allcomefromonesour
(catch)______cheatingbytheteacherintheexam,Davidscoredzeroinmathexam.
最新回复
(
0
)