金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品，将在本机构购买该基金的客户资料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民，自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。

admin2011-04-26 65

问题金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品，将在本机构购买该基金的客户资料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民，自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。

选项 A、正直诚信和客观公正
B、专业胜任和正直诚信
C、保守秘密和客观公正
D、守法遵规和保守秘密

答案C

解析客观公正原则要求：在与客户签约之前，金融理财师需向客户披露与拓展业务相关的信息，如佣金安排等。保守秘密原则要求：未经客户书面许可，不得向第三方透露任何有关客户的个人信息。金融理财师对雇主和客户要遵循相同的保密标准。购买基金的客户资料既是客户个人信息，同时又是雇主的保密资料，因此王浩的行为违反了保守秘密原则。

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用于对自然灾害、意外事故和人体自然规律所致的经济损失、人身损害及收入损失进行补偿或者给付而由保险公司筹集、建立的专项货币基金是(　　)。

理财师帮助顾客制定适合自己的健康保险计划，需要在制定计划前确定(　　)。Ⅰ．医疗费用保险计划的给付Ⅱ．大宗医疗费用保险的重要特征Ⅲ．主要健康保险的类别Ⅳ．如何建立健康保险计划Ⅴ．保险合同签订

在(　　)阶段，子女已进入小学、中学学习阶段，父母应着手准备子女高等教育所需资金。

关于社会经济保障体系，下列说法不正确的是(　　)。

客户持有的证券清单、资产和负债清单属于(　　)。

关于新业务或代理人贷款，下列描述不正确的是(　　)。

下列哪一项不属于银行保险的形式?(　　)

下列属于保险中介人范畴的有(　　)。Ⅰ．保险代理人Ⅱ．保险经纪人Ⅲ．保险公估人Ⅳ．保险监管机构Ⅴ．保险销售人员

关于风险与保险的关系，下列说法正确的是(　　)。Ⅰ．风险是保险产生和发展的前提Ⅱ．保险的发展是风险发展的客观依据Ⅲ．保险是风险管理的传统有效的措施Ⅳ．风险管理技术要受保险经营效益的制约

在相当程度上体现着人类心理活动的共性规律的是()

治痿慎用

(2011年多项选择第45题)甲公司与乙公司欲解除双方的买卖钢材的合同。关于该合同协议解除的说法，正确的是（）。

(　　)是判断风险处理对策是否最佳的依据。

主管全国监狱工作的最高领导机关是()。

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在( )阶段，子女已进入小学、中学学习阶段，父母应着手准备子女高等教育所需资金。

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客户持有的证券清单、资产和负债清单属于( )。

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关于风险与保险的关系，下列说法正确的是( )。Ⅰ．风险是保险产生和发展的前提Ⅱ．保险的发展是风险发展的客观依据Ⅲ．保险是风险管理的传统有效的措施Ⅳ．风险管理技术要受保险经营效益的制约

在相当程度上体现着人类心理活动的共性规律的是()

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( )是判断风险处理对策是否最佳的依据。

主管全国监狱工作的最高领导机关是()。

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关于社会经济保障体系，下列说法不正确的是(　　)。

客户持有的证券清单、资产和负债清单属于(　　)。

关于新业务或代理人贷款，下列描述不正确的是(　　)。

下列哪一项不属于银行保险的形式?(　　)

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(　　)是判断风险处理对策是否最佳的依据。