某股份有限公司本次向社会公开发行股本400万股，票面金额每股10元，拟发行价格为每股15元，下列对其程序说法正确的有：

admin2009-09-27 62

问题某股份有限公司本次向社会公开发行股本400万股，票面金额每股10元，拟发行价格为每股15元，下列对其程序说法正确的有：

选项 A、参与核准股票发行申请的人员不得持有所核准的发行申请的股票
B、该次新股发行应当由承销团承销
C、为该次新股发行提供法律意见书的律师事务所在该股票期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
D、某证券公司因包销购入该种股票售后剩余的股票占公司全部股份的6%，其卖出该股票时不受6个月时间限制

答案A，C，D

解析依《证券法》第23条规定；“国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款的规定执行。”可知，A项正确，当选。依该法第32条规定：“向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”可知，B项错误，不选。依该法第45条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”可知，C项正确，当选。依该法第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”可知，D项正确，当选。

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试卷二

法律职业资格

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