证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-05-10 48

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1；10
B、2；20
C、3；30
D、5；50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当日买进的权证，当日可以卖出。()

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。()

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。()

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。()

心交感神经节后纤维释放的神经递质是

关于刑法解释，下列哪些选项是错误的?(2015年卷二51题，多选)

沥青混凝土路面的压实中，初压应紧跟摊铺机后进行，宜采用()压路机静压1～2遍。

对承包商而言，采取(　　)合同形式其承担的风险最小。

下列说法中，不属于城市维护建设税立法原则的是(　　)。

价值工程中常用的方案创新方法主要有()。

下列不属于紧缩的流动资产投资战略特点的是()。

(2014年)某商品经销商在期货市场上做与现货市场商品相同或者相近但交易部位相反的买卖行为，以便将现货市场价格波动的风险在期货市场上抵消。下列各项中，对该经销商采用的风险管理方法表述正确的有()。

婴儿刚出生时，最发达的感觉是

下列If语句的功能是统计性别为男、职称为副教授以上且年龄小于40岁的人数，错误的语句是()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当日买进的权证，当日可以卖出。()

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。()

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。()

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。()

心交感神经节后纤维释放的神经递质是

关于刑法解释，下列哪些选项是错误的?(2015年卷二51题，多选)

沥青混凝土路面的压实中，初压应紧跟摊铺机后进行，宜采用()压路机静压1～2遍。

对承包商而言，采取( )合同形式其承担的风险最小。

下列说法中，不属于城市维护建设税立法原则的是( )。

价值工程中常用的方案创新方法主要有()。

下列不属于紧缩的流动资产投资战略特点的是()。

(2014年)某商品经销商在期货市场上做与现货市场商品相同或者相近但交易部位相反的买卖行为，以便将现货市场价格波动的风险在期货市场上抵消。下列各项中，对该经销商采用的风险管理方法表述正确的有()。

婴儿刚出生时，最发达的感觉是

下列If语句的功能是统计性别为男、职称为副教授以上且年龄小于40岁的人数，错误的语句是()。

对承包商而言，采取(　　)合同形式其承担的风险最小。

下列说法中，不属于城市维护建设税立法原则的是(　　)。