证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-05-10 37

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1；10
B、2；20
C、3；30
D、5；50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤销。

如公司股东大会审议的事项涉及()等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

在基金()的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

证券营业部信息技术人员编制应不少于人，且不少于本单位总人数的。()

在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是()。

影响环氧末热特性图谱准确度的因素有哪些?

《乐府诗集》的“清商曲辞”可分为两类，即()

伤寒病人适用于哪种隔离()。

Womendonotavoidfightingbecausetheyaredaintyorscared,butbecausetheyhaveagreaterstakethanmeninstayingalivet

A、酚红排泄率下降B、尿镜枪大量白细胞C、清洁中段尿D、尿镜检白细胞，5个/HPE、氮质血症肾小球功能损害会出现（）

当前性传播疾病的重点且发病率居性病首位的是

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

预期社会化是一种指向未来角色的社会学习过程。在这一过程中，人们要学习的不是现在要扮演的角色，而是将来要扮演的角色。根据上述定义，下列属于预期社会化的是：

科技成果转化的对外合作，涉及()事项的，依法按照规定的程序事先经过批准。

一枚硬币掷三次，出现两次正面在上的概率是

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤销。

如公司股东大会审议的事项涉及()等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

在基金()的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

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伤寒病人适用于哪种隔离()。

Womendonotavoidfightingbecausetheyaredaintyorscared,butbecausetheyhaveagreaterstakethanmeninstayingalivet

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当前性传播疾病的重点且发病率居性病首位的是

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )

预期社会化是一种指向未来角色的社会学习过程。在这一过程中，人们要学习的不是现在要扮演的角色，而是将来要扮演的角色。根据上述定义，下列属于预期社会化的是：

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