首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
admin
2013-05-10
25
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
选项
A、1;10
B、2;20
C、3;30
D、5;50
答案
C
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即:“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。”
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ljDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照()的原则确定平仓顺序。
我国证券交易所的会员可享受下列()权利。
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()亿元。
实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。
合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。
债券是一种()
以下属于集合资产管理业务特点的有()
证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括()
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有()
在基金()的基础上,再加一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。
随机试题
在胀一焊结构中,自熔式焊接是依靠管端和管孔棱角熔化形成焊接接头的。
A.列缺B.内关C.太溪D.太白E.中脘
1986年我国首先应用诱导分化剂治疗急性早幼粒细胞白血病的药物是
有关风玫瑰的叙述,下列哪一项有误()。
以下属于建构主义教学思想的是()
世界杯:足球
共享经济指借助网络第三方平台,基于闲置资源使用权的暂时性转移,实现生产要素的社会化,提高存量资产的使用效率以创造更多价值,促进社会经济的可持续发展。根据上述定义,下列经济活动不属于共享经济的是:
对孩子们来说,教室里对与错的界线常常都是__________的,而这又会影响塑造那些大脑还处在发育阶段的孩子们的道德观。这是父母面临的最__________的问题之一。研究人员和教育学家称,在孩子做错事后,许多家长或是反应过度或是__________了小孩
从“利”的角度,从知识也是一种谋生的手段等方面论述了知识教育的重要作用的人物是
下列著作中“强调教学计划应授予学生基本知识,教学大纲应体现出教学的教育性、科学性、系统性和可接受性原则,教科书应是学生知识的主要源泉之一”的是
最新回复
(
0
)