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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下( )行为。
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下( )行为。
admin
2014-05-17
88
问题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下( )行为。
选项
A、为客户设计投资方案
B、向客户做获利保证
C、对投资方案的风险进行评估
D、利用传播媒介传播虚假或误导客户的信息
答案
B,D
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:
①向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;
②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;
④以个人名义收取服务报酬;
⑤期货法规、规章禁止的其他行为。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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