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  3. 2006年9月26日,甲公司持有A上市公司5.66%的股票。到9月30日,甲公司作出报告并公告,同一天,甲公司又大量购入A上市公司股票。经查,甲公司于2006年12月10日又把部分股票卖出。 要求:根据上述资料和证券法规定,回答以下问题: (1)甲公司有哪

2006年9月26日,甲公司持有A上市公司5.66%的股票。到9月30日,甲公司作出报告并公告,同一天,甲公司又大量购入A上市公司股票。经查,甲公司于2006年12月10日又把部分股票卖出。 要求:根据上述资料和证券法规定,回答以下问题: (1)甲公司有哪

admin2011-01-15  60
问题 2006年9月26日,甲公司持有A上市公司5.66%的股票。到9月30日,甲公司作出报告并公告,同一天,甲公司又大量购入A上市公司股票。经查,甲公司于2006年12月10日又把部分股票卖出。
要求:根据上述资料和证券法规定,回答以下问题:
(1)甲公司有哪些违规行为?说明理由。
(2)甲公司的获利应如何处理?说明理由。
选项
答案(1)甲公司有以下违规行为: 其一,甲公司违反了证券法规定的公告义务。9月29日,甲公司已持有A上市公司股票的5.66%,应依法报告并予以公告。有关法律规定,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向证券监督委员会、证券交易所报告并通知该公司,并应公告。 其二,9月30日,甲公司大量购入A上市公司股票的行为,违反了在公告期内不得再行买卖的规定。 其三,12月10日,甲公司又将部分股票卖出的行为,违反了持股5%以上的股东不得将其所持有的股票在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入的规定。 (2)对于甲公司所得的收益,应归A公司所有,A公司应当收回其所得收益。
解析
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