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下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
admin
2009-10-26
29
问题
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
选项
A、拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B、审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件
C、审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D、审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,机构监管部的主要职责还包括:①审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构;②审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lzFg777K
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