首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
admin
2009-10-26
57
问题
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
选项
A、拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B、审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件
C、审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D、审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,机构监管部的主要职责还包括:①审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构;②审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lzFg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于证券组合的有效边界,下列说法不正确的是()。Ⅰ.有效边界是可行域的上边界部分Ⅱ.对于无限区域可行域没有有效边界Ⅲ.有效边界是可行域的外部边界Ⅳ.对于有效区域可行域,其可行域就是有效边界
确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤,该步骤也可表述为()。
下列关于β系数的描述中,正确的有()。I.β系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率Ⅱ.β系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性Ⅲ.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数Ⅳ.无风险证券的J3系数为1
《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括()。I.法律法规Ⅱ.执业行为规范Ⅲ.新产品和新业务Ⅳ.理论与技术前沿
下列关于((iiE券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。I.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转
()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。
在我国,通常把广义的财产保险划分为()。I.人寿保险Ⅱ.信用保险Ⅲ.责任保险Ⅳ.财产损失保险
根据对义务性支出和选择性支出的不同态度,可以将理财价值观分为()。I.后享受型Ⅱ.先享受型Ⅲ.购房型Ⅳ.以子女为中心型
以下关于证券投资顾问业务管理制度建设的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机
随机试题
维纳的归因理论中,别人的帮助属于()的因素。
从分解动植物残体开始的食物链是____________食物链。
有被囊的神经末梢是指()
背景材料:某山岭区一级公路在进行道路土方路堤填筑时,由于横断面现状地形与设计图偏差较大,且填料较松散,为保证路堤边坡稳定,施工方提出在此处增设一段重力式挡土墙。设计方现场勘察后认为适于此地的挡墙应为加筋土挡墙,其主要原因是地基承载力不够。问题:设置
甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。( )
对违法犯罪的未成年人,实行教育、感化、挽救的方针,坚持教育为主、惩罚为辅的原则。对违法犯罪的未成年人,应当依法()处罚。
()是职业道德建设的基本原则,是所有企业和人人都要坚持的。
许多现代化武器采取了“隐身”技术,下列不属于“隐身”技术的是()。
爱好户外锻炼的张师傅,2004年2月份因有雨9天没有锻炼,张师傅该月没有户外锻炼的天数比锻炼的天数少()。
计算
最新回复
(
0
)