下列各项中，属于机构监管部主要职责的有(　　)。

admin2009-10-26 32

问题下列各项中，属于机构监管部主要职责的有(　　)。

选项 A、拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B、审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件
C、审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D、审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，机构监管部的主要职责还包括：①审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；②审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项中，属于机构监管部主要职责的有(　　)。

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对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

技术分析方法的特点有()。I．量化指标特性Ⅱ．趋势追逐特性Ⅲ．直观特性Ⅳ．追究价格形成原因

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并()。

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。I．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

患者，男，25岁，化脓性中耳炎术后出现高热、咳嗽、咳痰，实验室检查显示白细胞计数增高，胸部x线片显示双肺多发片状模糊影，部分可空洞形成，可能的诊断是

我国规定股票基金购买某家上市公司的股票总额不得超过本身资产的()

甲公司指派其研究人员乙和丙两人共同研究开发一项技术。该技术被开发完成后,甲公司决定就该项技术向中国专利局申请专利。填写专利申请文件时,“发明人”一栏应当填写()。

9岁男孩，在上学时不慎滑倒，身体向前摔下，手掌撑地。当时即感左肘部疼痛，肿胀。到医院检查：左肘部压痛、肿胀，肘后三角关系正常，手指感觉运动及血供未见异常。可能的诊断是

三羧酸循环中有底物水平磷酸化的过程是

羊群效应：一般用以比喻人都有一种从众心理，从众心理很容易导致盲从，而盲从往往会陷入骗局或遭到失败。根据该定义，下列不属于羊群效应的是()。

外部监督，是指监督主体与监督对象之间不具有（），这种监督的主体是公安机关以外的其他机关、组织和公民个人，主要有国家权力机关的监督、行政督察监督、检察监督、行政诉讼监督、社会监督等。

决策支持系统(DSS)的理论核心是决策模式理论，提出决策模式理论的是著名科学家?

下列各项中，属于机构监管部主要职责的有( )。

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违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

技术分析方法的特点有()。I．量化指标特性Ⅱ．趋势追逐特性Ⅲ．直观特性Ⅳ．追究价格形成原因

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并()。

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。I．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

患者，男，25岁，化脓性中耳炎术后出现高热、咳嗽、咳痰，实验室检查显示白细胞计数增高，胸部x线片显示双肺多发片状模糊影，部分可空洞形成，可能的诊断是

我国规定股票基金购买某家上市公司的股票总额不得超过本身资产的()

甲公司指派其研究人员乙和丙两人共同研究开发一项技术。该技术被开发完成后,甲公司决定就该项技术向中国专利局申请专利。填写专利申请文件时,“发明人”一栏应当填写()。

9岁男孩，在上学时不慎滑倒，身体向前摔下，手掌撑地。当时即感左肘部疼痛，肿胀。到医院检查：左肘部压痛、肿胀，肘后三角关系正常，手指感觉运动及血供未见异常。可能的诊断是

三羧酸循环中有底物水平磷酸化的过程是

羊群效应：一般用以比喻人都有一种从众心理，从众心理很容易导致盲从，而盲从往往会陷入骗局或遭到失败。根据该定义，下列不属于羊群效应的是()。

外部监督，是指监督主体与监督对象之间不具有（），这种监督的主体是公安机关以外的其他机关、组织和公民个人，主要有国家权力机关的监督、行政督察监督、检察监督、行政诉讼监督、社会监督等。

决策支持系统(DSS)的理论核心是决策模式理论，提出决策模式理论的是著名科学家?

下列各项中，属于机构监管部主要职责的有(　　)。

　违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知