首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
admin
2009-10-26
31
问题
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
选项
A、拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B、审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件
C、审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D、审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,机构监管部的主要职责还包括:①审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构;②审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lzFg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在债券投资组合管理过程中,通常使用两种消极管理策略,即指数策略和()。
某公司上一年度每股收益为1元,公司未来每年每股收益以5%的速度增长,公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元,并且必要收益率为10%,那么()。I.该公司股票今年年初的内在价值约等于39元
关于资本市场线的表述,正确的是()。
下列指标的应用中,正确的是()。I.利用MACD预测时,如果DIF和DEA均为正值,当DEA向上突破DIF时,买入Ⅱ.当WMS高于80,即处于超买状态,行情即将见底,卖出Ⅲ.当KDJ在较高位置形成了多重顶,则考虑
资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在()。I.主要用于判断证券是否被市场错误定价Ⅱ.当实际价格低于均衡价格时,说明该证券是廉价证券Ⅲ.当实际价格高于均衡价格时,此时应购买该证券Ⅳ.当实际价格高于均
在证券投资资顾问业务的流程中,投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I.面对面交流Ⅱ.电话Ⅲ.短信Ⅳ.电子邮件
证券产品进场时机选择的要求有()。I.进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ.进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ.选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ.进场时机的选择应当制定合理的退出目标
了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证,以下属于客户基本信息的有()。I.婚姻状况Ⅱ.重要的家庭和社会关系Ⅲ.工作单位与职务Ⅳ.个人兴趣爱好和志向
以下关于证券投资顾问业务管理制度建设的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机
随机试题
对于先兆早产的孕妇,首要的治疗是
三羧酸循环主要是在亚细胞器的哪一部位进行的
建立计算机网络的目的在于()。
(2009年)三相异步电动机的工作效率与功率因数随负载的变化规律是()。
下列情形中,可以向海关申请行政复议的有()。
中国历史上对周公、孔子一类人物名字的避讳属于()。
①财政部、文化部出台政策,规定图书馆、美术馆、文化馆等公共文化设施将“零门槛”免费开放②对于这项惠及全民的政策,社会各界给予了高度赞扬③这是国人文化生活中的一件大事④在这个世界上最重要的东西通常是免费的,比如阳光和空气⑤相信随着政策的逐步落实,公共
A、 B、 C、 D、 A
WelcometoBookstore.co.ukBookstore.co.ukistheUK’sleadinginternetbookseller.Itisanonlinebookshopwitharangeof
TheLoveofaRobotCancomputerseverreallybelikeus,andifnot,whynot?Thesimilaritiesareobvious.Wecanbothwor
最新回复
(
0
)