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  3. 某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．

admin2022-08-17  44
问题 某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有(          )。[2018年9月真题]
Ⅰ．该保荐机构董事长或总经理  
Ⅱ．该保荐机构合规总监
Ⅲ．该保荐机构内核负责人  
Ⅳ．该保荐机构独立复核人员
Ⅴ．该保荐机构保荐业务负责人
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
答案B
解析 根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，涉及的中介机构应对其推荐的所有在审发行申请项目进行全面复核，由独立复核人员(非专业报告签字人员)重新履行内核程序和合规程序，最终出具复核报告。复核报告需明确复核的范围、对象、程序、实施过程和相关结论，明确发表复核意见。涉及保荐机构的，保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及律师事务所的，律师事务所负责人、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及会计师事务所的，会计师事务所负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及资产评估机构的，资产评估机构负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认。
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