证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予(　　)的处罚。

admin2009-11-19 66

问题证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予(　　)的处罚。

选项 A、书面批评
B、通报批评
C、公开谴责
D、移交中国证监会给予行政处罚

答案A,B,C,D

解析《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第五章“附则”中明确了对证券分析师的监管措施，即“证券分析师违反该守则的，由中国证券业协会视情节轻重给予书面批评、通报批评、公开谴责，直至移交中国证监会给予行政处罚”。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m8Ug777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的有()。Ⅰ．股权激励计划Ⅱ．为资产负债率超过70％的担保对象提供担保Ⅲ．公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％Ⅳ．公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30％以后提
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
并购重组委员会委员应当符合的条件有()。Ⅰ．精通所从事行业的专业知识，具有丰富的行业实践经验Ⅱ．熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章Ⅲ．坚持原则，公正廉洁，忠于职守，遵守法律、行政法规和规章Ⅳ．没有违法、违纪记录
以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经股东大会审议的有()。Ⅰ．闲置募集资金暂时补流Ⅱ．超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款Ⅲ．上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目Ⅳ．上市公司取消原募集资金项目，实施新项目
某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有()。Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员
甲公司于2016年1月1日销售给乙公司一批材料，价值4000万元(含增值税)，按购销合同约定，乙公司应于2016年10月31日前支付货款，但至2017年1月31日乙公司尚未支付货款。由于乙公司财务发生困难，短期内不能支付货款。2017年2月3日，与甲公司协
甲公司2016年1月1日以1800万元的价格收购了乙公司60％的股权，收购日乙公司可辨认净资产的公允价值为2000万元，没有负债和或有负债。假定乙企业的所有资产被认定为一个资产组，2016年12月31日，甲企业确定该资产组的可收回金额为1500万元，可辨认
公司今年的每股收益是1元，分配股利0．3元/股。该公司利润和股利的增长率都是4％，股票的口系数为1．8，政府债券的长期利率为6％，市场平均风险股票必要报酬率为9％，则该公司的预期市盈率为()倍。
对于证券投资基金来说，其市场参与者有()
可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成(　　)。

随机试题

Environmentalproblemsarebecomingmoreandmoreseriousallovertheworld.Forexample,carshavemadetheairunhealthyfor
片剂加入的崩解剂是
下列哪项不是阴水证的临床表现()
影响得房率大小的因素主要包含()。
设函数f(x)在(-∞，+∞)上是偶函数，且在(0，+∞)内有f’(x)＞0，f"(x)＞0，则在(-∞，0)内必有：
职业健康安全管理体系与环境管理体系中管理的主体是()。
公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()
如果产品的市场需求有季节性变化特点，企业在安排其出产进度时，可采用变动安排方式，其优点是()。
企业的营销管理要依托一定的营销组织去实施。企业按照地理区域去设置营销组织并分配其营销力量，这样设置的营销组织形式属于()。
任何行为都有结果。任何行为的结果中，必定包括其他行为。而要判断一个行为是否好，就需要判断它的结果是否好；要判断它的结果是否好，就需要判断作为其结果的其他行为是否好……这样，实际上我们面临着一个不可完成的思考。因此，一个好的行为实际上不可能存在。以下

最新回复(0)

证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有()。Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员

公司今年的每股收益是1元，分配股利0．3元/股。该公司利润和股利的增长率都是4％，股票的口系数为1．8，政府债券的长期利率为6％，市场平均风险股票必要报酬率为9％，则该公司的预期市盈率为()倍。

对于证券投资基金来说，其市场参与者有()

可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成( )。

Environmentalproblemsarebecomingmoreandmoreseriousallovertheworld.Forexample,carshavemadetheairunhealthyfor

片剂加入的崩解剂是

下列哪项不是阴水证的临床表现()

影响得房率大小的因素主要包含()。

设函数f(x)在(-∞，+∞)上是偶函数，且在(0，+∞)内有f’(x)＞0，f"(x)＞0，则在(-∞，0)内必有：

职业健康安全管理体系与环境管理体系中管理的主体是()。

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()

如果产品的市场需求有季节性变化特点，企业在安排其出产进度时，可采用变动安排方式，其优点是()。

企业的营销管理要依托一定的营销组织去实施。企业按照地理区域去设置营销组织并分配其营销力量，这样设置的营销组织形式属于()。

证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予(　　)的处罚。

可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成(　　)。