证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予(　　)的处罚。

admin2009-11-19 52

问题证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予(　　)的处罚。

选项 A、书面批评
B、通报批评
C、公开谴责
D、移交中国证监会给予行政处罚

答案A,B,C,D

解析《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第五章“附则”中明确了对证券分析师的监管措施，即“证券分析师违反该守则的，由中国证券业协会视情节轻重给予书面批评、通报批评、公开谴责，直至移交中国证监会给予行政处罚”。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m8Ug777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

甲公司按面值发行分期付息、到期一次还本的公司债券100万张，支付发行手续费25万元，实际取得发行价款9975万元。该债券每张面值为。100元，期限为5年，票面年利率为4％。则发行债券时应付债券的初始确认金额为()万元。
关于租赁，以下说法正确的有()。Ⅰ．承租人以租赁资产公允价值为入账价值的，分摊未确认融资费用的分摊率为使最低租赁付款额的现值等于租赁公允价值的折现率Ⅱ．承租人应合理估计或有租金并确认为预计负债，或有租金实际发生时，冲减预计负债Ⅲ．未担保余值发生
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
要约收购上市公司时，收购入可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股
关于最佳估计数，下列说法中正确的有()。Ⅰ．企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的不确定性和货币时间价值因素Ⅱ．企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险因素Ⅲ．企业在确定最佳估计数时，不应当综合考虑与或有事项有关的
关于发行公司债券的说法正确的有()。Ⅰ．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行Ⅱ．只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债Ⅲ．股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券Ⅳ．上市公司可以发行附认股权、可转换成
上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对()等事项进行专项说明。Ⅰ．是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求Ⅱ．独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用Ⅲ．相关的决策程序和机制是否完备Ⅳ．中小股东是否
某公司2017年经营资产2000万元，经营负债800万元，营业收入2500万元。2018年营业收入增长率20％，营业净利率12％，股利支付率40％，经营资产和经营负债占销售百分比不变，不存在可动用金融资产，则用销售百分比法预测2018年外部融资额是(
对于证券投资基金来说，其市场参与者有()
可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为(　　)。

随机试题

下列金融工具中，属于短期金融工具的是()。
“亲人送水来解渴，军民鱼水一家人。横断山，路难行。……乌江天险重飞渡，兵临贵阳逼昆明。敌人弃甲丢烟枪，我军乘胜赶路程。调虎离山袭金沙……”这是歌曲《四渡赤水出奇兵》中的一段歌词，下列与之相关的说法正确的是：
三相反应式步进电动机，有48个齿。(1)试确定不同通电方式下，电动机的步距角。(2)若通以频率为1000Hz的脉冲，试求不同通电方式下电动机的转速。
在公共关系目标体系中，涉及组织长远发展和经营管理战略等重大问题，与组织的整体目标一致的是___________。
A．痢疾志贺茵B．福氏志贺茵C．宋内志贺菌D．鲍氏志贺茵E．疏密志贺茵我国流行有上升趋势的菌群是
地下水按埋藏条件可分为()。
下列选项中，()是贷款发放后能否如数按期收回的关键。
公安机关必须置于党委()领导之下。
由专门机关负责保障宪法实施的体制，起源于()。
Whenthesteamenginewasinventedinthe18thcentury,itbeganoneofthegreatestrevolutionsinourworld.Theinventionof

最新回复(0)

证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲公司按面值发行分期付息、到期一次还本的公司债券100万张，支付发行手续费25万元，实际取得发行价款9975万元。该债券每张面值为。100元，期限为5年，票面年利率为4％。则发行债券时应付债券的初始确认金额为()万元。

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

要约收购上市公司时，收购入可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股

对于证券投资基金来说，其市场参与者有()

可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为( )。

下列金融工具中，属于短期金融工具的是()。

三相反应式步进电动机，有48个齿。(1)试确定不同通电方式下，电动机的步距角。(2)若通以频率为1000Hz的脉冲，试求不同通电方式下电动机的转速。

在公共关系目标体系中，涉及组织长远发展和经营管理战略等重大问题，与组织的整体目标一致的是___________。

A．痢疾志贺茵B．福氏志贺茵C．宋内志贺菌D．鲍氏志贺茵E．疏密志贺茵我国流行有上升趋势的菌群是

地下水按埋藏条件可分为()。

下列选项中，()是贷款发放后能否如数按期收回的关键。

公安机关必须置于党委()领导之下。

由专门机关负责保障宪法实施的体制，起源于()。

Whenthesteamenginewasinventedinthe18thcentury,itbeganoneofthegreatestrevolutionsinourworld.Theinventionof

证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予(　　)的处罚。

可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为(　　)。