首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的,由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的,由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
admin
2009-11-19
54
问题
证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的,由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
选项
A、书面批评
B、通报批评
C、公开谴责
D、移交中国证监会给予行政处罚
答案
A,B,C,D
解析
《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第五章“附则”中明确了对证券分析师的监管措施,即“证券分析师违反该守则的,由中国证券业协会视情节轻重给予书面批评、通报批评、公开谴责,直至移交中国证监会给予行政处罚”。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m8Ug777K
0
证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
2013年1月1日,甲公司与乙公司签订资产转让合同。合同约定,甲公司将其办公楼以2500万元的价格出售给乙公司,同时甲公司自2013年1月1日至2017年12月31日止期间可继续使用该办公楼,但每年末需支付乙公司租金:180万元,期满后乙公司收回办公楼。当
甲上市公司发行可转换公司债券,其最近一期末经审计的净资产为20亿元。下列说法中,错误的有()。Ⅰ.某担保公司为甲公司可转债发行提供担保,但担保范围只限于债券的本金Ⅱ.设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ.甲公司发行可转债,应按
关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有()。Ⅰ.公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.擅自改变募集资金用途而未作纠正的,或者未经
以下哪些属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?()
2016年,甲公司实现利润总额210万元,包括:2016年收到的国债利息收入10万元,因违反环保法规被环保部门处以罚款20万元。甲公司2016年年初递延所得税负债余额为20万元,年末余额为25万元,上述递延所得税负债均产生于固定资产账面价值与计税基础的差异
2016年6月,甲公司与乙公司签订股权转让框架协议,协议约定将甲公司持有的丁公司20%的股权转让给乙公司,总价款为7亿元,乙公司分为三次支付。2016年支付了第一笔款项2亿元。为了保证乙公司的利益,甲公司于2016年11月将其持有的丁公司的5%股权过户给乙
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于项目管理和工作底稿的表述正确的是()。
下列关于中小非金融企业集合票据的表述中,错误的是()。
根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。[2016年5月真题]Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅱ.通过风险测评的个人投资者Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基
甲企业是生产企业。因生产线老旧对该生产线进行更新改造,重新安装新的空调设备替换原生产线中的陈旧的空调设备;新安装的空调设备预计使用寿命与原生产线剩余使用年限不同。下述说法正确的是()。[2010年真题]Ⅰ.该空调设备应单独确定使用寿命
随机试题
男性,28岁。心悸气短10年,胸闷胸痛,活动中晕厥发作,下肢水肿。查体:心脏大,心尖部舒张期杂音,胸骨左缘3肋间3/6级收缩期杂音,肝大,下肢水肿。心电:Af,超声二尖瓣,主动脉瓣增厚,开放受限。该患者胸痛及晕厥的原因是由于
有关游离皮片移植的下列描述,正确的是
3岁女孩,反复咳嗽2个月。查体:体温正常,浅表淋巴结(一),咽(一),两肺多哮鸣音,无水泡音,反复抗生素治疗不愈,以往无呛咳病史,有过敏性鼻炎。首选的治疗是
充分就业的宏观经济衡量指标是()。
WhichofthefollowingisaSuprasegmentalfeature?
明政府的盐务政策决定了政府必须和商人进行交易,但政府似乎从来没有意识到自己和商人之间是一种契约关系,在其看来,国家高高在上,每个国民都有为其作出牺牲的义务。商人被期望自愿地参与政府活动,而且产生利税。当无利可图、没有人愿意经销食盐时,政府会征召商人去完成这
下列情形中,诉讼时效为1年的是()。
在同一动产上,既设立了抵押权,又设立了质权,该动产又被留置,优先受偿的是()
[*]
Peoplethinkingabouttheoriginoflanguageforthefirsttimeusuallyarriveattheconclusionthatitdeveloped(1)_____asa
最新回复
(
0
)