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证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的,由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的,由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
admin
2009-11-19
32
问题
证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的,由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
选项
A、书面批评
B、通报批评
C、公开谴责
D、移交中国证监会给予行政处罚
答案
A,B,C,D
解析
《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第五章“附则”中明确了对证券分析师的监管措施,即“证券分析师违反该守则的,由中国证券业协会视情节轻重给予书面批评、通报批评、公开谴责,直至移交中国证监会给予行政处罚”。
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证券投资分析
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