商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。

admin2019-06-01 42

问题商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。

选项 A、由中国银监会或其派出机构责令限期改正
B、采取相应监管措施
C、并处20万元以上50万元以下罚款
D、涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
E、撤销理财产品销售业务资格

答案A,B,C,D

解析《商业银行理财产品销售管理办法》第75条规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。
③挪用客户资产的。
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
⑤其他严重违反审慎经营规则的。

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商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

利用个人客户的资产负债表可以明确()。(2009年下半年)

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额应达到核准规模的()以上。(2008年上半年)

交易所上市基金本质上是开放式基金，其本身具有的鲜明特征不包括()。

关于综合理财产品(计划)的销售管理，下列做法错误的是()。

商业银行的个人理财业务,按照惯例运作方式,分为()。

投资者购买债券时能直接看到的债券的要素是()。

某人为价值60万元的汽车投保了30万元，在一次车祸中车辆受损，实际损失是20万，投保人所获得的最高赔偿额是()万元。

投资连结险的风险完全由保户自己承担，而分红险的风险是由保户和保险人共同承担的。(　　)

场外交易的特点有()。

worldcompany

有助于鉴别细菌性感染和病毒性感染的实验检查

商业银行交易账户的项目通常按历史成本定价。()

下列关于绝对购买力平价和相对购买力平价关系的说法中，正确的是()。

有位历史老师教学生记忆明朝迁都北京的历史年代，指导学生把1421记成“一事二益”，这种方法是()。

固定增长的股息贴现模型需要以下哪个作为前提()。Ⅰ．股息以固定速度增长Ⅱ．股息增长率不断变化Ⅲ．要求贴现率小于股息增长率

Access数据库的结构层次是()。

TheroadfromMilduratoMerbein,innorth-westVictoria,isasadsight.Manyofitsfarmsarecoveredwithwinegrapes,dying

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利用个人客户的资产负债表可以明确()。(2009年下半年)

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额应达到核准规模的()以上。(2008年上半年)

交易所上市基金本质上是开放式基金，其本身具有的鲜明特征不包括()。

关于综合理财产品(计划)的销售管理，下列做法错误的是()。

商业银行的个人理财业务,按照惯例运作方式,分为()。

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某人为价值60万元的汽车投保了30万元，在一次车祸中车辆受损，实际损失是20万，投保人所获得的最高赔偿额是()万元。

投资连结险的风险完全由保户自己承担，而分红险的风险是由保户和保险人共同承担的。( )

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固定增长的股息贴现模型需要以下哪个作为前提()。Ⅰ．股息以固定速度增长Ⅱ．股息增长率不断变化Ⅲ．要求贴现率小于股息增长率

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投资连结险的风险完全由保户自己承担，而分红险的风险是由保户和保险人共同承担的。(　　)