首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的,受到的处罚有( )。
商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的,受到的处罚有( )。
admin
2019-06-01
44
问题
商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的,受到的处罚有( )。
选项
A、由中国银监会或其派出机构责令限期改正
B、采取相应监管措施
C、并处20万元以上50万元以下罚款
D、涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
E、撤销理财产品销售业务资格
答案
A,B,C,D
解析
《商业银行理财产品销售管理办法》第75条规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除采取相关监管措施外,还可以并处20万元以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。
③挪用客户资产的。
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m9RM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
在下列理财规划中,属于人生事件规划项目的是()。
金融资产的收益与风险由其特征反映,这些特征主要包括( )。
()针对特定时段,计算到期资产(现金流入)和到期负债(现金流出)之间的差额,以判断商业银行在未来特定时段内的流动性是否充足。
编造并传播虚假信息,严重影响证券交易的行为属于()。
关于《证券法》的规定,以下说法中,不正确的有()。
根据我国《公司法》关于公司解散和清算的相关内容,以下表述正确的是:()。
对个人理财业务产生影响的宏观经济状况有()。
商业银行可以在我国境内外设立分支机构,下列关于分支机构的说法,错误的是()。
普通年金是指在一定时期内每期期初等额收付的系列款项。()
在下列交易方式中,不具备保值功能的交易是()。
随机试题
一般不属于实性病理反应的是()
某带有50个终端用户的计算机系统采用时间片轮转调度算法分配处理器。若规定时间片为10毫秒,对用户的每个命令需花费100毫秒完成处理,则终端最长响应时间为()
[*]
火烧时产生紫红色烟雾的中药材是
在某自诉案件的审理程序中,法庭主持双方当事人对一刑事自诉案件进行了调解,双方协商一致达成协议,但当法院向自诉人送达调解书时,自诉人发现调解书中的内容发生了不利于巳的重大变化。该自诉人下列何种做法是正确的?
根据《合同法》规定,因债务人(),对债权人造成损害的,债权人有权行使撤销权。
我闻琵琶已叹息,__________。(白居易《琵琶行》)
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。
你们企业发生食品质量问题,被相关媒体曝光,领导迅速安排新闻发布会,想弥补影响,你是发言人,请现场模拟。
WhatistrueaboutSusan?
最新回复
(
0
)