首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的,受到的处罚有( )。
商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的,受到的处罚有( )。
admin
2019-06-01
55
问题
商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的,受到的处罚有( )。
选项
A、由中国银监会或其派出机构责令限期改正
B、采取相应监管措施
C、并处20万元以上50万元以下罚款
D、涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
E、撤销理财产品销售业务资格
答案
A,B,C,D
解析
《商业银行理财产品销售管理办法》第75条规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除采取相关监管措施外,还可以并处20万元以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。
③挪用客户资产的。
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m9RM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
债券型理财产品的特点包括()。
下列选项,不属于客户的风险特征的是()。(2008年下半年)
下列关于债务管理的说法中,不正确的是()。(2009年下半年)
依据银监会规定,对于一般性客户而言,下列说法错误的是()。
国内首个人民币结构性理财产品出现于()年年初。
下列对债券型理财产品的描述中,正确的是()。
()的目的是对银行业金融机构采取对银行业体系冲击较小的市场退出方式,以此维护巾场信心与秩序,保护存款人等债权人的利益。
()是银行从业人员制定个人财务规划的基础和根据,决定了客户的目标和期望是否合理,以及完成个人财务规划的可能性。
某投资者收到一笔10年期每年4000元的年金,此年金将于5年后开始支付,折现率为9%,那么其现值为()元。
下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是( )。
随机试题
我国社会主义改造的任务完成以后,政治生活中处于主导地位的矛盾是()
10.己知受血者的血型为B型,在交叉配血试验中,主侧不凝集,次侧凝集,那么供血者的血型应为()。
A.胸骨左缘3~4肋间可闻及Ⅲ~Ⅳ级全收缩期反流性杂音B.胸骨左缘2~3肋间可闻及Ⅱ~Ⅲ级收缩期喷射性杂音C.胸骨左缘第2肋间可闻及响亮的连续性机器样杂音D.胸骨左缘第2~4肋间可闻及Ⅱ~Ⅲ级收缩期喷射性杂音E.胸骨左缘第4肋间可闻及Ⅱ~Ⅴ级舒张期
1周岁的小儿头围约为
细水雾灭火系统的()的设置是为了防止细水雾喷头堵塞,影响灭火效果。
在会计软件中,账簿由计算机程序自动登记。如果账簿记录有错,一般是由于用户数据输入错误的原因。()
假设从空中R点看到地表的纬线m和晨昏线n如下图所示。R点在地表的垂直投影为S。据此完成问题。若R点沿直线RS()。
阅读材料,回答问题。国家主席习近平对生态文明建设做出重要指示,强调生态文明建设是“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局的重要内容。各级党政机关有关方面要把生态文明建设作为一向重要的任务,扎实工作,坚持不懈,为生态安全建设做出更大贡献。
Everyoneknowsthattaxationisnecessaryinamodernstate:【21】______it,itwouldnotbepossibletopaythesoldiersand
A、How"GreatAmericanDream"isbroken.B、Fiercecompetitionintheworkplace.C、Worshiponmoneyandsocialstatus.D、Thecruel
最新回复
(
0
)