商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。

admin2019-06-01 49

问题商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。

选项 A、由中国银监会或其派出机构责令限期改正
B、采取相应监管措施
C、并处20万元以上50万元以下罚款
D、涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
E、撤销理财产品销售业务资格

答案A,B,C,D

解析《商业银行理财产品销售管理办法》第75条规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。
③挪用客户资产的。
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
⑤其他严重违反审慎经营规则的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。

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我国目前发行的债券大多是()。

客户王某的流动性资产为8万元，总资产为55万元，总负债为29万元，其偿付比率为()。

投资者购买债券时能直接看到的债券的要素是()。

下列()属于货币型理财产品主要特点。

银行从业人员与银行内其他部门人员之间的下列行为中，违反了《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”原则的是()。

银行业从业人员在开展业务、与客户交谈时，不应该向客户倾诉自己的私人信息。()

贝塔系数是反映资产组合相对于平均风险资产变动程度的指标，它可以衡量(　　)。

保险产品的功能包括()。

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上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。(　　)

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A、Becausethetimeofaperiodistoolong.B、Becausetheyarelackinginsleep.C、Becausetheyarenotinterestedintheclass.

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