证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2021-03-31 29

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括A、B、C、D项所列内容外，还包括下列条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
(2)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
(3)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；
(4)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　　)等专门委员会。

期货交易不得任意选择交易所。(　　)

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是(　　)。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务(　　)年以上经验，或者其它金融业务(　　)年以上经验。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将(　　)书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是()。

肠息肉中，很少癌变的是

钩虫寄生在人体的部位是

下列不属于下合穴的是

A．唇腺B．腭腺C．舌下腺D．颌下腺E．腮腺

小儿暑温突出的病理演变为

单位工程质量合格的标准包括()。

Icouldhaveeatenasmuchagainifthedoctorhadnottoldmetogoonadiet.

Peoplewhoaremarriedorincommittedrelationshipsarehealthier,wealthier,andhappier.Sowhydomorethan60percentofma

Lastyear,Ispokeatagatheringofwealthymaleinvestors.Theorganizerspostedtheresultsofasurveyshowingthatonlyas

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。

期货交易不得任意选择交易所。( )

期货公司应当向客户做出获利保证。( )

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是( )。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其它金融业务( )年以上经验。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。( )

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是()。

肠息肉中，很少癌变的是

钩虫寄生在人体的部位是

下列不属于下合穴的是

A．唇腺B．腭腺C．舌下腺D．颌下腺E．腮腺

小儿暑温突出的病理演变为

单位工程质量合格的标准包括()。

Icouldhaveeatenasmuchagainifthedoctorhadnottoldmetogoonadiet.

Peoplewhoaremarriedorincommittedrelationshipsarehealthier,wealthier,andhappier.Sowhydomorethan60percentofma

Lastyear,Ispokeatagatheringofwealthymaleinvestors.Theorganizerspostedtheresultsofasurveyshowingthatonlyas

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　　)等专门委员会。

期货交易不得任意选择交易所。(　　)

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是(　　)。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务(　　)年以上经验，或者其它金融业务(　　)年以上经验。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将(　　)书面报告公司住所地中国证监会派出机构。