证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2021-03-31 35

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括A、B、C、D项所列内容外，还包括下列条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
(2)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
(3)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；
(4)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

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期货从业资格

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、(　　)，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。(　　)

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。(　　)

首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()

下列哪项最有力支持早期休克

帕金森病最常见的首发症状是

患儿，6岁。发热咳嗽5天。症见发热，无汗，呛咳不爽，呼吸气急。痰白而稀，咽不红，舌淡红，苔薄白，脉浮紧。治疗首选方

病人表现不言、不动、不食，面部表情固定，甚至大、小便潴留，对外界刺激缺乏反应，肢体随意摆动成特殊姿势病人表现忧愁、言语少而低微，动作减少，自我感觉差

在城市总体布局中下列哪一项不是城市用地功能组织的规划要求?

湿陷性黄土场地上，丙类建筑的基础埋置深度不应小于()m。

某农产品需求价格弹性系数在0．5～2．0，如果明年把价格降低10％，销售量预期会增加()。

开元之治

元朝时有大量外国人迁居中国境内居住，主要是：①罗马人②阿拉伯人③高丽人④波斯人()。

Youradvicewouldbe______valuabletohim,whoisnowatalossastowhattodofirst.

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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。( )

期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。( )

首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

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