定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，

admin2009-11-26 57

问题定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(　　)。

预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为(　　)，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

基金(　　)是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备(　　)。

(　　)是行业成熟的标志。

根据市场预期理论，如果即期利率随着期限增加而提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者预期未来即期利率会(　　)。

假设有如下国债券数据：上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。那么，债券A的理论价格(　　)。

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(　　)的一致性审查。

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关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是(　　)。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备( )。

( )是行业成熟的标志。

根据市场预期理论，如果即期利率随着期限增加而提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者预期未来即期利率会( )。

假设有如下国债券数据：上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。那么，债券A的理论价格( )。

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。

对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括( )。

关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。