下列各项中，属于证券业从业人员的有(　　)。

admin2009-11-19 23

问题下列各项中，属于证券业从业人员的有(　　)。

选项 A、证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D、专业从事证券业研究的大学教授

答案A,B,C

解析根据《证券从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：①证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其—管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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下列各项中，属于证券业从业人员的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保险人对风险的选择表现在()。Ⅰ．尽量选择同质风险的标的承保Ⅱ．尽量选择异质风险的标的承保Ⅲ．淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的Ⅳ．淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的

近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过()。Ⅰ．可掉期债券Ⅱ．本息分离债券Ⅲ．可转换债券Ⅳ．长期次级债券

下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是()。

商业银行等金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。Ⅰ．利率上升，净利息收入上升Ⅱ．利率上升，净利息收入下降Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业

证券研究报告应当由()进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员

思维的两大特点是指（）

在可以采用的几种组织机构形式中，实行没有职能机构的“个人管理”的组织机构形式是()。

监理工程师李某在对某工程施工的监理过程中，发现该工程设计存在缺陷，则李某()。

教学必须与其他教育形式相结合。()

振动对于()相当于()对于彩虹

“草木皆兵”这个成语出自_____。

JobInterviewsAjobinterviewistheopportunityforyoutoshowyourself,soitisessentialtomakegoodpreparations.In

Somaybeit’stimetolayoffthefattyandsugarythings.Eatinghealthilymayseemsimple,evenifthesciencebehinditisc

下列各项中，属于证券业从业人员的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保险人对风险的选择表现在()。Ⅰ．尽量选择同质风险的标的承保Ⅱ．尽量选择异质风险的标的承保Ⅲ．淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的Ⅳ．淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的

近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过()。Ⅰ．可掉期债券Ⅱ．本息分离债券Ⅲ．可转换债券Ⅳ．长期次级债券

下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是()。

商业银行等金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。Ⅰ．利率上升，净利息收入上升Ⅱ．利率上升，净利息收入下降Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业

证券研究报告应当由()进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员

思维的两大特点是指（）

在可以采用的几种组织机构形式中，实行没有职能机构的“个人管理”的组织机构形式是()。

监理工程师李某在对某工程施工的监理过程中，发现该工程设计存在缺陷，则李某()。

教学必须与其他教育形式相结合。()

振动对于()相当于()对于彩虹

“草木皆兵”这个成语出自_____。

JobInterviewsAjobinterviewistheopportunityforyoutoshowyourself,soitisessentialtomakegoodpreparations.In

Somaybeit’stimetolayoffthefattyandsugarythings.Eatinghealthilymayseemsimple,evenifthesciencebehinditisc

下列各项中，属于证券业从业人员的有(　　)。