新三板某挂牌公司股东人数超过200人，拟向中国证监会报送定向发行申请文件，下列属于定向发行申请文件的有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．定向发行说明书 Ⅱ．主办券商定向发行推荐工作报告 Ⅲ．申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告 Ⅳ

admin2022-08-17 31

问题新三板某挂牌公司股东人数超过200人，拟向中国证监会报送定向发行申请文件，下列属于定向发行申请文件的有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．定向发行说明书
Ⅱ．主办券商定向发行推荐工作报告
Ⅲ．申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
Ⅳ．本次股票发行的验资报告
Ⅴ．本次股票发行的募集资金三方监管协议

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》，非上市公众公司定向发行申请文件目录包括：①定向发行说明书及授权文件，包括：申请人关于定向发行的申请报告、定向发行说明书、申请人关于定向发行的董事会决议、申请人关于定向发行的股东大会决议。②定向发行推荐文件，即主办券商定向发行推荐工作报告。③证券服务机构关于定向发行的文件，即申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告、法律意见书、本次定向发行收购资产相关的最近1年及1期的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)。

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合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为，这体现了合规管理的()原则。

基金托管人有连续()年没有开展基金托管业务的，中国银监会可以取消基金托管资格。

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关于序列密码的缺点，下列说法不正确的是()。

设数据结构B=(D，R)，其中D={a，b，c，d，e，f}R={(f，A)，(d，B)，(e，D)，(c，e)，(a，C)}该数据结构为()。

下列特征中不是面向对象方法的主要特征的是()。

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