以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

admin2014-05-21 58

问题以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

选项 A、基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准
B、采取抽奖的方式销售基金
C、基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
D、基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享

答案A，B，C，D

解析《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范如下：①基金管理人、代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，恪守职业道德和行为规范；②基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的；压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折；承诺利用基金资产进行利益输送；挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；中国证监会规定禁止的其他情形；③基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息；④未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。

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以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于公司资产净值的叙述，错误的是()

我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。()

董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。()

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。()

金融衍生工具是指建立在基础产品之上，其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。()

欧洲债券市场上，附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证等一系列类型。()

对基金管理人的概念理解正确的是()

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()

改变彩色血流图的基线，使其向蓝色标尺方向调节，结果

临床诊断首先考虑(　　　)最常见的合并损伤是(　　　)

下列哪项不属于血液中的自细胞

引起急性炎性脾肿的病原不包括()。

对于河流二级评价现状调查，一般情况下应调查()。

下列施工成本管理的措施中，属于经济措施的有(　　)。

根据个人所得税的相关规定，下列说法正确的有()。

某公司2010年末的流动资产是1000万元，存货是200万元，流动负债是500万元，该公司的速动比率为()。

根据劳动仲裁法律制度的规定，下列各项中，属于仲裁员在仲裁劳动争议案件时应当回避的情形有()。

大革命失败后，成为中国共产党独立领导革命战争、创建人民军队的开端的是

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（ ）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于公司资产净值的叙述，错误的是()

我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。()

董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。()

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。()

金融衍生工具是指建立在基础产品之上，其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。()

欧洲债券市场上，附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证等一系列类型。()

对基金管理人的概念理解正确的是()

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()

改变彩色血流图的基线，使其向蓝色标尺方向调节，结果

临床诊断首先考虑( )最常见的合并损伤是( )

下列哪项不属于血液中的自细胞

引起急性炎性脾肿的病原不包括()。

对于河流二级评价现状调查，一般情况下应调查()。

下列施工成本管理的措施中，属于经济措施的有( )。

根据个人所得税的相关规定，下列说法正确的有()。

某公司2010年末的流动资产是1000万元，存货是200万元，流动负债是500万元，该公司的速动比率为()。

根据劳动仲裁法律制度的规定，下列各项中，属于仲裁员在仲裁劳动争议案件时应当回避的情形有()。

大革命失败后，成为中国共产党独立领导革命战争、创建人民军队的开端的是

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

临床诊断首先考虑(　　　)最常见的合并损伤是(　　　)

下列施工成本管理的措施中，属于经济措施的有(　　)。