首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括( )。
按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括( )。
admin
2014-06-12
47
问题
按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括( )。
选项
A、遵守反洗钱有关规定.熟知银行承担的反洗钱义务
B、积极配合监管人员的现场检查
C、了解客户账户开立、资金调拨的用途
D、及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E、对执法机关的要求尽量满足,对暂时不能解决的需求,应耐心说明情况
答案
A,D
解析
B项反洗钱不涉及现场检查,C项客户资金调拨的用途没有必要告诉银行职员,E项跟反洗钱没什么关系。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mLDM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
商业银行判断客户类型,需要对单一法人客户进行信用风险识别和分析时,必须对客户的基本信息进行全面了解,下列选项不正确的是()。
下列关于客户信用评级的说法,不正确的是()。
下列有关关联交易的说法,正确的有()。
全面风险管理模式具有以下特点:()。
假设违约损失率(LGD)为8%,商业银行估计(EL)为10%,则根据《巴塞尔新资本协议》,违约风险暴露的资本要求(K)为()。
巴塞尔委员会于()年公布了第四版《银行公司治理原则》。
限额管理是对商业银行市场风险进行有效控制的一项重要手段。市场风险限额管理体系主要包括交易组合定义、限额结构和限额指标设定与审批、限额监控与报告、限额调整、超限额管理等。()
在CreditMonitor模型中,企业向银行借款相当于持有一个基于企业资产价值的看涨期,股东初始股权投资可以看做该期权的()。
( )是银行从业人员制定个人财务规划的基础和根据,决定了客户的目标和期望是否合理,以及完成个人财务规划的可能性。
在信托产品中,()对资产收益具有决定性的影响。
随机试题
断层破碎带处理方法中,()的目的是在于提高其承载能力和阻滑能力,防止建筑物和基岩因局部应力过大产生不均匀沉陷,或因阻滑能力不足而产生滑移。
下列哪个凝血因子可以由凝血酶激活
生物性有毒有害物质的毒性
男,25岁。头痛、咽痛三四天,出现心烦郁闷,燥扰不宁,夜不能寐,小便黄,舌尖红,脉数。宜选用的药组是
正常情况下胃黏膜不会被胃液所消化,是由于
外部融资依其产权关系,可分为()。
在投资银行证券经纪业务中,不属于其业务流程的是()。
警衔是国家给予人民警察的荣誉。()
什叶派
在目前财政拮据的情况下,在本市增加警力的动议不可取。在计算增加警力所需的经费开支时,光考虑到支付新增警员的工资是不够的,同时还要考虑到支付法庭和监狱新雇员的工资。由于警力的增加带来的逮捕、宣判和监管任务的增加,势必需要相关部门同时增员。以下哪项如果为真,将
最新回复
(
0
)