下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场

admin2016-08-30 58

问题下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ．专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 I、Ⅱ、Ⅲ项均属于证券自营业务禁止行为。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

2004年6月1日()的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。()

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。()各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。()

证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()

普通股票的功能有()

我国证券交易所是按公司制方式组成。()

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在()。

结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。()

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。(　　)

我国古代对于年龄有很多独特的称呼，其中满一百岁被称为()。

凝血酶原时间延长是下列哪组凝血因子缺乏

胎儿在子宫内急性缺氧初期表现为胎动

下面所列各项中，可作为监理工程师在施工阶段对工程质量控制的手段有(　　)。

预算法律制度，是指国家通过法定程序制定的，用以调整在国家进行预算资金的筹集、使用和管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称。()

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下列说法中，不正确的是()。

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2004年6月1日()的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。()

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。()各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。()

证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()

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我国证券交易所是按公司制方式组成。()

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企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。( )

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胎儿在子宫内急性缺氧初期表现为胎动

下面所列各项中，可作为监理工程师在施工阶段对工程质量控制的手段有( )。

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