集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。( )

admin2013-05-10 58

问题集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。其主要内容包括：①集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等；②集合计划管理人、托管机构、推广机构简介；③委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等；④集合计划成立的条件和时间；⑤投资理念与投资策略；⑥投资决策依据、投资程序与风险控制；⑦投资限制，主要列明《试行办法》、《实施细则》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项；⑧集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等；⑨集合计划的资产估值方法、程序等；⑩集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等；

集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等；

集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；

集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式；

信息披露，主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告的时间、方式和内容，委托人查询的时间、方式和途径；

风险揭示，充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

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