以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 67

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mcRg777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内使投资组合比例符合约定。(　　)

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。(　　)

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。(　　)

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。

上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制证券的规定有(　　)。

股票网上发行方式的基本类型有()。

营业部处置突发事件的原则以下不包括(　　)。

公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌。()

在环境标准中，_、_属于强制性标准，必须执行。

图2所示纹样，对其来源表述正确的是()。

甲醇再生时主要采用了（）方法。

“限额领料单”属于()。

论述慢性腹泻的诊断步骤和方法。

发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外，不得抽回资本。()

适用于晋升前人际关系训练的培训方法是()。(2003年11月二级真题)

Newscientificstudiesrevealthehiddencostsofmultitaskingastechnologyincreasinglytemptspeopletodomorethanonethin

请阅读以下程序　　　　　　　　main(　)　　　　　　　{　　　　　　　　　　　　int　x=1.y=0,　a=0,　b=0:　　　　　　　　　　　　switch(x)　　　　　　　　　　　　{　　　　　　　　　　　　case　1:

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内使投资组合比例符合约定。( )

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。( )

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。

上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制证券的规定有( )。

股票网上发行方式的基本类型有()。

营业部处置突发事件的原则以下不包括( )。

公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌。()

在环境标准中，_________、_________属于强制性标准，必须执行。

图2所示纹样，对其来源表述正确的是()。

甲醇再生时主要采用了（）方法。

“限额领料单”属于()。

论述慢性腹泻的诊断步骤和方法。

发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外，不得抽回资本。()

适用于晋升前人际关系训练的培训方法是()。(2003年11月二级真题)

Newscientificstudiesrevealthehiddencostsofmultitaskingastechnologyincreasinglytemptspeopletodomorethanonethin

请阅读以下程序 main( ) { int x=1.y=0, a=0, b=0: switch(x) { case 1:

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内使投资组合比例符合约定。(　　)

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。(　　)

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。(　　)

上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制证券的规定有(　　)。

营业部处置突发事件的原则以下不包括(　　)。

在环境标准中，_、_属于强制性标准，必须执行。