以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 46

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。()

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。

连续()个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

2005年10月重新修订的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。()

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。(　　)

交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以(　　)。

在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能按时进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。()

下列不属于金融衍生工具的有()。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。

分配定律不适用于溶质在水相和有机相中有多种存在形式，或在萃取过程中发生离解、缔合等反应的情况。（）

第一斜位又称为

消化液的作用不包括

A．小肠B．骨骼C．肾脏D．肝脏E．皮肤合成1，25－(OH)2－D3的器官是

左心衰竭发生呼吸困难的主要机制是

在下列有关可转让信用证的说明中，错误的说法是()。

网络犯罪指行为人运用计算机技术，借助网络对系统或信息进行攻击破坏，故意实施触犯有关法律规范的行为。下列不属于网络犯罪的是()。

Mr.Jones,Iamreallypleased______you.AndIhopewewillbeabletoseeeachotherinnotlongtime.

A—costpriceJ—guaranteedpriceB—factorypriceK—cashpriceC—netpriceL—marketpriceD—pricefreeonboardM—preferentialpri

WhenIsawJane,Istoppedandsmiled,butshe______meandwalkedon.

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。()

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。

连续()个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

2005年10月重新修订的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。()

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。( )

交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以( )。

在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能按时进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。()

下列不属于金融衍生工具的有()。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。

分配定律不适用于溶质在水相和有机相中有多种存在形式，或在萃取过程中发生离解、缔合等反应的情况。（）

第一斜位又称为

消化液的作用不包括

A．小肠B．骨骼C．肾脏D．肝脏E．皮肤合成1，25－(OH)2－D3的器官是

左心衰竭发生呼吸困难的主要机制是

在下列有关可转让信用证的说明中，错误的说法是()。

网络犯罪指行为人运用计算机技术，借助网络对系统或信息进行攻击破坏，故意实施触犯有关法律规范的行为。下列不属于网络犯罪的是()。

Mr.Jones,Iamreallypleased______you.AndIhopewewillbeabletoseeeachotherinnotlongtime.

A—costpriceJ—guaranteedpriceB—factorypriceK—cashpriceC—netpriceL—marketpriceD—pricefreeonboardM—preferentialpri

WhenIsawJane,Istoppedandsmiled,butshe______meandwalkedon.

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。(　　)

交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以(　　)。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。