以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 70

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mcRg777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　　)证券账户。

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（）

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是(　　)。

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为()元。

下列哪几种疾病情况可以行膀胱镜检查

患者男性，20岁，乏力、纳差5天，尿黄3天，查巩膜黄染，肝肋下1cm，脾肋下未及，ALT1250U/L，抗HBs(+)，抗HAVIgM(+)，3年前曾患"急性黄疸型肝炎"，已愈。该患者最应诊断为

职业健康安全管理体系与环境管理体系的作业文件包括()。

保险的赔付地点一般填写()。

“管理运动”是人们对于管理重要性的认识以及由此而产生的对经济的重大影响过程，主要时间是()。

根据下表，完成126～130题。上表10个国家中，2004年进出口为逆差的国家有几个?()

新到一个部门，一天有人来找你解决问题，你努力想让他满意，可是始终得不到他的满意。他投诉你们部门工作效率低．你这个时候怎么做?

19世纪70至80年代，帝国主义列强从侵占中国周边邻国发展到蚕食中国边疆地区，使中国陷入“边疆危机”。“边疆危机”的主要表现有()

Today’skindergartenersareheavierthankidsbroughtupinthe1970sand1980sandappeartobeontheroadtobecome【M1】______

BabyBoomersAreKillingThemselvesatanAlarmingRate[A]Ithaslongheldtruethatelderlypeoplehavehighersuiciderat

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（）

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为()元。

下列哪几种疾病情况可以行膀胱镜检查

患者男性，20岁，乏力、纳差5天，尿黄3天，查巩膜黄染，肝肋下1cm，脾肋下未及，ALT1250U/L，抗HBs(+)，抗HAVIgM(+)，3年前曾患"急性黄疸型肝炎"，已愈。该患者最应诊断为

职业健康安全管理体系与环境管理体系的作业文件包括()。

保险的赔付地点一般填写()。

“管理运动”是人们对于管理重要性的认识以及由此而产生的对经济的重大影响过程，主要时间是()。

根据下表，完成126～130题。上表10个国家中，2004年进出口为逆差的国家有几个?()

新到一个部门，一天有人来找你解决问题，你努力想让他满意，可是始终得不到他的满意。他投诉你们部门工作效率低．你这个时候怎么做?

19世纪70至80年代，帝国主义列强从侵占中国周边邻国发展到蚕食中国边疆地区，使中国陷入“边疆危机”。“边疆危机”的主要表现有()

Today’skindergartenersareheavierthankidsbroughtupinthe1970sand1980sandappeartobeontheroadtobecome【M1】______

BabyBoomersAreKillingThemselvesatanAlarmingRate[A]Ithaslongheldtruethatelderlypeoplehavehighersuiciderat

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　　)证券账户。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是(　　)。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。