以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 51

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按“货银对付”原则办理相关结算。其中，对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行(　　)日担保交收。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。

可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是(　　)。

证券公司内幕信息的知情人包括证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。()

证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。()

创业板上市公司出现以下()情形之一的，深圳吐券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是()。

目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括(　　)。

正常AG代谢性酸中毒见于

A、直径为1.2mm的不锈刚丝B、直径为1.0mm的不锈刚丝C、直径为0.9mm的不锈刚丝D、直径为0.8mm的不锈刚丝E、直径为0.7mm的不锈刚丝制作磨牙或前磨牙卡环宜选用

12岁儿童从饮水含氟量0．3ppm地区迁居饮水含氟量1．2ppm地区，氟牙症发生的可能性为()

A、长托普利B、双嘧达莫C、低分子肝素D、甲泼尼龙E、呋塞米有可能引起高钾血症的药物是

下列属于合成高分子材料的有()。

在中学美术《灯具制作》的结课环节，张老师让每一位学生展示了自己的作业，并让学生进行互相点评，最后张老师进行总结评价并用手机拍照进行存档。对上述行为评价正确的是()。

一个四边形广场，它的四边长分别是60米、72米、96米、84米，现在四边上都植树，四角需种树，而且每两棵树的间隔相等，那么，至少要种多少棵树?

Inthe1950s,thepioneersofartificialintelligence(AI)predictedthat,bytheendofthiscentury,computerswouldbeconvers

Thefollowingisalistofoccupations.Afterreadingit,youarerequiredtofindtheitemsequivalentto(与……相同的)thosegiven

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证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。

可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。

证券公司内幕信息的知情人包括证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。()

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创业板上市公司出现以下()情形之一的，深圳吐券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是()。

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A、直径为1.2mm的不锈刚丝B、直径为1.0mm的不锈刚丝C、直径为0.9mm的不锈刚丝D、直径为0.8mm的不锈刚丝E、直径为0.7mm的不锈刚丝制作磨牙或前磨牙卡环宜选用

12岁儿童从饮水含氟量0．3ppm地区迁居饮水含氟量1．2ppm地区，氟牙症发生的可能性为()

A、长托普利B、双嘧达莫C、低分子肝素D、甲泼尼龙E、呋塞米有可能引起高钾血症的药物是

下列属于合成高分子材料的有()。

在中学美术《灯具制作》的结课环节，张老师让每一位学生展示了自己的作业，并让学生进行互相点评，最后张老师进行总结评价并用手机拍照进行存档。对上述行为评价正确的是()。

一个四边形广场，它的四边长分别是60米、72米、96米、84米，现在四边上都植树，四角需种树，而且每两棵树的间隔相等，那么，至少要种多少棵树?

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