以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 25

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

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证券一般从业资格

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债权，通常交易量较小。()

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。

卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。(　　)

《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。(　　)

自营业务的风险主要有()

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。(　　)

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括(　　)。

股票价格指数期货是金融期权的一种。()

投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。

两个以上申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予()

A企业资料如下表：要求：计算A企业的资产负债率以及总资产报酬率。

Willallthose______theproposalraisetheirhands?

体液丢失，造成体液容量不足称水和电解质以正常比例丢失称

表层暗层

阻火器是化工生产常用的部件，多安装在易燃易爆气体的设备及管道的排空管上，常用的阻火器有()。

剪刀：布料

(2009下集管)______是正式批准一个项目的文档，或者是批准现行项目是否进入下一阶段的文档。

在数据库管理技术的发展中，数据独立性最高的是()。

ExternalRewardsPsychologiststakeopposingviewsofhowexternalrewards,fromwarmpraisetocoldcash,affectmotivationand

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柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债权，通常交易量较小。()

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。

卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。( )

《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( )

自营业务的风险主要有()

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。( )

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。

股票价格指数期货是金融期权的一种。()

投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。

两个以上申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予()

A企业资料如下表：要求：计算A企业的资产负债率以及总资产报酬率。

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体液丢失，造成体液容量不足称水和电解质以正常比例丢失称

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阻火器是化工生产常用的部件，多安装在易燃易爆气体的设备及管道的排空管上，常用的阻火器有()。

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(2009下集管)______是正式批准一个项目的文档，或者是批准现行项目是否进入下一阶段的文档。

在数据库管理技术的发展中，数据独立性最高的是()。

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卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。(　　)

《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。(　　)

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。(　　)

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括(　　)。