以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 48

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

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原证券从业资格

证券一般从业资格

债券回购标准券设立的好处有(　　)。

我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。()

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。(　　)

登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。()

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括(　　)等。

信用交易风险又可分为()

股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的3%。()

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。

移动分度销，可实现在不同孔圈的角度分度组合。()

锁骨骨折选用钢板内固定时，应将钢板放在锁骨前方。

滴虫性阴道炎，治疗期间注意事项哪项不对：

加权选择量表法属于()绩效考评方法。

推进学年制度，分科教学和班级授课，从无序的个别教学向有序的制度化的班级授课的转变，最初是由()在()中提出来的。

目前高校自习室座位紧张,某学校为了解决学生占座问题，设置了VIP座位，并收取一定费用。请就此发表个人看法。

毛泽东说：“邀集一堆人，不作调查，而只是冥思苦索地‘想办法“打主意’，须知这是一定不能想出什么好办法，打出什么好主意的。”这句话蕴含的哲学道理是

算法的复杂度主要包括______复杂度和空间复杂度。

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我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。()

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )

登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。()

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )等。

信用交易风险又可分为()

股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的3%。()

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。

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目前高校自习室座位紧张,某学校为了解决学生占座问题，设置了VIP座位，并收取一定费用。请就此发表个人看法。

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根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。(　　)

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括(　　)等。