李某是证券市场上的一般投资者，现持有甲公司已发行的股份的5％，此时李某应如何做才合法?( )

admin2015-09-11 79

问题李某是证券市场上的一般投资者，现持有甲公司已发行的股份的5％，此时李某应如何做才合法?( )

选项 A、由于李某是一般投资者，并没有收购意图，故可以继续自由的买卖甲公司的股票
B、李某应在3日时间内向甲公司报告
C、李某应在3日时间内报告证券监督管理机构和证券交易所
D、李某将其持有的甲公司的股票在买入后6个月内不得卖出

答案C,D

解析《证券法》第86条第1款规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。”故C项做法合法。第47条第1款规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。”故D项做法合法。

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试卷二

法律职业资格

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