自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

admin2013-10-30 42

问题自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

选项 A、自营规模
B、风险限额
C、资产配置
D、业务授权

答案A,B,C,D

解析自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mfkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

采取()的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。
对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。
关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有(　　)。
不符合按照投资市场分类的股票基金类型是()。
我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式。()
开放式基金转托管业务的办理过程可分为()
市值法是将指数的成分股按照某个因素(如行业、风险水平β值)分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。(　　)
放式基金的认购采取金额认购的方式。(　　)
LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统,但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。()
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的()

随机试题

企业一般不得从本单位的现金收入中直接支付现金，因特殊情况需要支付现金的，应事先报经()审查批准。
汇票的抬头有三种填写方式，根据我国票据法规定，签发()汇票无效。
根据资料，回答以下问题。2012年上半年，北京市规模以上工业增加值同比增长5．7％(按可比价格计算，下同)。分行业看，上半年，在39个工业大类行业中，16个行业增加值同比增长，23个行业同比下降。其中，汽车制造业增加值比上年同期下降4．6％；电力、热力生
据相关报道指出，人们曾经认为法律本身就是一剂拯救世界的灵丹妙药。但许多法律颁布后的实施状况却令人们大失所望。以经济类最权威的法——《反不正当竞争法》为例，该法列举了八种不正当竞争行为。然而该法自1993年12月1日施行以来，除了打击假冒伪劣商品取得一些成效
“X理论”的提出者是()。
设幂级数在它的收敛区间内是微分方程的一个解求该幂级数的系数an的表达式(n＝0，1，2，…)；
Itiseasiertonegotiateinitialsalaryrequirementbecauseonceyouareinside,theorganizationalconstraintsinfluencewage
Whichofthefollowingisnotconsideredacountermeasuretoportscanningandoperatingsystemfingerprinting?
A、Transferringtoanotherdepartment.B、Studyingaccountingatauniversity.C、Thinkingaboutdoingadifferentjob.D、Makingpr
Manywhothinktheyhavefoodallergies(过敏)actuallydonot.Anewreport,commissionedbythefederalgovernment,findsthefiel

最新回复(0)

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采取()的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。

对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有( )。

不符合按照投资市场分类的股票基金类型是()。

我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式。()

开放式基金转托管业务的办理过程可分为()

市值法是将指数的成分股按照某个因素(如行业、风险水平β值)分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。( )

放式基金的认购采取金额认购的方式。( )

LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统,但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。()

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的()

企业一般不得从本单位的现金收入中直接支付现金，因特殊情况需要支付现金的，应事先报经()审查批准。

汇票的抬头有三种填写方式，根据我国票据法规定，签发()汇票无效。

“X理论”的提出者是()。

设幂级数在它的收敛区间内是微分方程的一个解求该幂级数的系数an的表达式(n＝0，1，2，…)；

Itiseasiertonegotiateinitialsalaryrequirementbecauseonceyouareinside,theorganizationalconstraintsinfluencewage

Whichofthefollowingisnotconsideredacountermeasuretoportscanningandoperatingsystemfingerprinting?

A、Transferringtoanotherdepartment.B、Studyingaccountingatauniversity.C、Thinkingaboutdoingadifferentjob.D、Makingpr

Manywhothinktheyhavefoodallergies(过敏)actuallydonot.Anewreport,commissionedbythefederalgovernment,findsthefiel

关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有(　　)。

市值法是将指数的成分股按照某个因素(如行业、风险水平β值)分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。(　　)

放式基金的认购采取金额认购的方式。(　　)