下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是( )。

admin2017-06-26 32

问题下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是( )。

选项 A、参与商业银行的组织架构和业务流程再造
B、参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持
C、承担银行账户市场风险、流动风险的日常管理职责
D、适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

答案C

解析法律／合规部门主要负责识别、评估和监测商业银行潜在的法律风险及违规操作，对银行的法律风险、合规风险进行日常管理。其主要承担以下责任：
①协助制定法律／合规政策；
②适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求；
③开展法律／合规培训和教育项目；
④随时关注并准确理解法律／合规以及监管要求及最新进展，为高级管理层提供建议；
⑤参与商业银行的组织架构和业务流程再造；
⑥参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持。
选项C属于财务部门的职责之一。故本题选C。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

()不是商业银行流动资金贷前调查报告中对流动资金贷款必要性的分析。

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总的来说，办理贷款重组的条件是：有利于银行贷款资产风险度的下降及促进现金收回，减少经济损失。()

保证人应是具有代为清偿能力的企业法人，自然人除外，企业法人应提供其真实营业执照及近期财务报表。()

资金周转周期的延长引起的借款需求与()有关。

以下选项中，反映客户短期偿债能力的比率主要有()。

相对大型和特大型企业来说，中小企业的资金运行特点有()。

银行在依法收贷的纠纷中申请财产保全的作用有()

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单一法人客户财务状况分析中，识别和评价负债管理状况，主要分析资产负债结构，如长期融资是否支持长期资产。()

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