基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列( )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]

admin2016-09-20 34

问题基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列( )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]

选项 A、风险控制制度
B、内部稽核监控制度
C、基金公司投资决策委员会制度
D、信息技术系统管理制度

答案C

解析基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mr1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列( )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

从一篮子样本证券开始，运用一定的数学方法计算一定历史时期内各样本证券的最优组合，使之在样本期内能够达到对标的指数的最佳拟合状态的指数跟踪方法是()。

某基金的月平均净值增长率为20％，标准差为5％，假定该基金净值增长率服从正态分布，则在67％的概率下，该基金的月净值增长率可能落入()区间内。

运用股指期货等工具保护战略投资组合，以限制下跌的风险的投资方式是()。

J曲线越短，其与横轴相交的时间()，投资者获取所希望的收益回报的所需的时间()。

下列关于佣金的收费标准说法正确的是()。①A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度②证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰③A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取④B

下列关ODII投资额度的规定错误的是()。

下列属于非系统性风险来源的是()。

私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。

某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。则该债券最可能采用()发行，发行之初麦考利久期为(

从事()的混合销售行为,视为提供应税劳务,应当征收营业税。

以下选项中，属于国际市场营销中商品流通形态的有()

传染病的确诊必须有以下哪一项

长期大量使用肾上腺皮质激素可以引起的变化有()。

肺癌中较早即可发生远处转移的是()

下列哪种情况下甲可以向基层法院申请启动督促程序：()

上海证券交易所和深圳证券交易所自(　　)起实行退市风险警示制度。

西气东输是我国建设的大型资源区域调配工程之一。下列有关西气东输工程的表述，正确的是()。

某导游在常熟沙家浜景区，引导旅游者一起回忆抗日战争时发生在芦苇荡中的英勇故事，该导游运用的导游讲解技巧是()。

______you’vegotachance,youmightaswellmakefulluseofit.

基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列( )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

从一篮子样本证券开始，运用一定的数学方法计算一定历史时期内各样本证券的最优组合，使之在样本期内能够达到对标的指数的最佳拟合状态的指数跟踪方法是()。

某基金的月平均净值增长率为20％，标准差为5％，假定该基金净值增长率服从正态分布，则在67％的概率下，该基金的月净值增长率可能落入()区间内。

运用股指期货等工具保护战略投资组合，以限制下跌的风险的投资方式是()。

J曲线越短，其与横轴相交的时间()，投资者获取所希望的收益回报的所需的时间()。

下列关ODII投资额度的规定错误的是()。

下列属于非系统性风险来源的是()。

私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。

某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。则该债券最可能采用()发行，发行之初麦考利久期为(

从事()的混合销售行为,视为提供应税劳务,应当征收营业税。

以下选项中，属于国际市场营销中商品流通形态的有()

传染病的确诊必须有以下哪一项

长期大量使用肾上腺皮质激素可以引起的变化有()。

肺癌中较早即可发生远处转移的是()

下列哪种情况下甲可以向基层法院申请启动督促程序：()

上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。

西气东输是我国建设的大型资源区域调配工程之一。下列有关西气东输工程的表述，正确的是()。

某导游在常熟沙家浜景区，引导旅游者一起回忆抗日战争时发生在芦苇荡中的英勇故事，该导游运用的导游讲解技巧是()。

______you’vegotachance,youmightaswellmakefulluseofit.

上海证券交易所和深圳证券交易所自(　　)起实行退市风险警示制度。