下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(　　)。

admin2009-11-19 28

问题下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(　　)。

选项 A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

答案A

解析 B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mtUg777K

最新回复(0)

证券交易