证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令停业整顿 Ⅱ．撤销经营证券业务许可 Ⅲ．撤销 Ⅳ．指定其他机构托管、接管

admin2019-07-22 700

问题证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。
Ⅰ．责令停业整顿 Ⅱ．撤销经营证券业务许可
Ⅲ．撤销 Ⅳ．指定其他机构托管、接管

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿；指定其他机构托管、接管；撤销；撤销经营证券业务许可。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mtfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令停业整顿 Ⅱ．撤销经营证券业务许可 Ⅲ．撤销 Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

欧洲债券是指借款人(　　)。

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。()

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为证券化产品。()

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。(　　)

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的()，单独立户管理。

在1956年到1966年探索社会主义建设道路的过程中，刘少奇在社会主义教育事业上提出()

权利和义务是法律关系的内容，关于二者，下列表述错误的是()。

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，征收增值税的是()。

是由持票人在汇票背面签上自己的名字，并将汇票交付给受让人的行为是()。

德育过程是对学生知、情、意、行的培养和提高过程，其实施顺序是()。

徐悲鸿偏爱画马，听马蹄得得，看马迎风奔驰，他觉得是一种精神享受，心仿佛在和马一同驰骋。这表明，作为对世界的一种反映形式的艺术作品()。

就行为特征而言，新生代农民工受教育程度和职业期望值更高，融人城市并转换身份的更强，消费更为开放，对自身权益__更加注重。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

StressAsthepaceoflifecontinuestoincrease,/wearefastlosingtheartofrelaxation./Onceyouareinthehabitof

Manyprivateinstitutionsofhighereducationaroundthecountryareindanger.Notallwillbesaved,andperhapsnotalldeser

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令停业整顿 Ⅱ．撤销经营证券业务许可 Ⅲ．撤销 Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

欧洲债券是指借款人( )。

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。()

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为证券化产品。()

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。( )

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。( )

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的()，单独立户管理。

在1956年到1966年探索社会主义建设道路的过程中，刘少奇在社会主义教育事业上提出()

权利和义务是法律关系的内容，关于二者，下列表述错误的是()。

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，征收增值税的是()。

是由持票人在汇票背面签上自己的名字，并将汇票交付给受让人的行为是()。

德育过程是对学生知、情、意、行的培养和提高过程，其实施顺序是()。

徐悲鸿偏爱画马，听马蹄得得，看马迎风奔驰，他觉得是一种精神享受，心仿佛在和马一同驰骋。这表明，作为对世界的一种反映形式的艺术作品()。

就行为特征而言，新生代农民工受教育程度和职业期望值更高，融人城市并转换身份的______更强，消费______更为开放，对自身权益______更加注重。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

StressAsthepaceoflifecontinuestoincrease,/wearefastlosingtheartofrelaxation./Onceyouareinthehabitof

Manyprivateinstitutionsofhighereducationaroundthecountryareindanger.Notallwillbesaved,andperhapsnotalldeser

欧洲债券是指借款人(　　)。

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。(　　)

就行为特征而言，新生代农民工受教育程度和职业期望值更高，融人城市并转换身份的更强，消费更为开放，对自身权益__更加注重。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。