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证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。
admin
2014-06-12
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问题
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。
选项
A、事前、事中、事后控制相统一
B、渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D、覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
答案
A,B,D
解析
内部控制制度的健全性体现在:①内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;②覆盖证券公司的所有业务、部门和人员;③渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;④确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制制度的制衡性原则。
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证券基础知识
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