某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

admin2022-04-22 43

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

选项 A、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D、参加、列席相关会议

答案A,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
(1)参加或者列席与其履职相关的会议；
(2)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；
(4)了鳃期货公司业务执行情况；
(5)公司章程规定的其他职权。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。()

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当()。

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

关于期货公司风险监管报表，正确的做法有()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。()

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处10万元以上50万元以下的罚款。()

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是()。

下列用语的含义正确的有()。

山药的归经是()(2006年第126题)

A、黄芩苷B、黄芩素C、槲皮素D、槲皮素-7-O-葡萄糖苷E、矢车菊素不易溶于水易溶于NaHCO3的苷是

信息管理的工作流程包括(　　)。

不能行使票据追索权的票据当事人是()。

下列不属于企业债券的发行主体的是()。

某高校教师李某于2015年11月购买面积为80平方米普通住房一套，成交价92万元，该住房为家庭唯一住房。当地契税税率为3％。李某应缴纳的契税为()万元。

()是陈鹤琴创建五指活动课程的基本原则。

AcademyAwardnominees(被提名的人)whogohomeempty-handedmaynothaveashinyOscarto【B1】______,buttheymayturnouttobetheb

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。()

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当()。

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

关于期货公司风险监管报表，正确的做法有()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。()

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处10万元以上50万元以下的罚款。()

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是()。

下列用语的含义正确的有()。

山药的归经是()(2006年第126题)

A、黄芩苷B、黄芩素C、槲皮素D、槲皮素-7-O-葡萄糖苷E、矢车菊素不易溶于水易溶于NaHCO3的苷是

信息管理的工作流程包括( )。

不能行使票据追索权的票据当事人是()。

下列不属于企业债券的发行主体的是()。

某高校教师李某于2015年11月购买面积为80平方米普通住房一套，成交价92万元，该住房为家庭唯一住房。当地契税税率为3％。李某应缴纳的契税为()万元。

()是陈鹤琴创建五指活动课程的基本原则。

AcademyAwardnominees(被提名的人)whogohomeempty-handedmaynothaveashinyOscarto【B1】______,buttheymayturnouttobetheb

信息管理的工作流程包括(　　)。