证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

admin2013-05-10 34

问题证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

选项 A、建立防火墙制度
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、证券公司应建立独立的实时监控系统

答案A,B,C,D

解析证券公司自营业务的内部风险控制措施包括：①建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。④证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。本题的最佳答案是ABCD选项。

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证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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个别证券特有的风险是()

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与增长型基金相比,收入型基金风险大、收入高。()

()按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

股票的市场价格与认股权证的认购价格之间的差额就是认股权证的理论价值。()

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

以下说法中，正确的是()。

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

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不符合渗出液实验室检查结果的（）。

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