证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

admin2013-05-10 30

问题证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

选项 A、建立防火墙制度
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、证券公司应建立独立的实时监控系统

答案A,B,C,D

解析证券公司自营业务的内部风险控制措施包括：①建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。④证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。本题的最佳答案是ABCD选项。

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证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么()

基金合同的主要披露事项不包括()

根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定,申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

基金管理公司的主要业务特点是()

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

()是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。()

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于()股，但最高不得超过()万股。

()是公司作为独立民事主体存在的基础。

婚姻关系存续期间，在下列哪一情况下，夫妻一方不能向人民法院请求分割共同财产?（）

按照安装方式，可将Modem分为____________。

下述有关前庭器官毛细胞功能特征的描述，恰当的是

甲乙所订合同属何性质的合同?()。若在合同履行期间，山洪暴发，10吨毛糖油全被洪水冲走。对此项损失，应由谁负担?()。

银行理财业务人员在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。

信用社与客户业务往来应遵循的原则是、、和。

提供showDocument()方法，使Applet能够请求浏览器访问特定URL的类是

Ifbookshadneverbeendiscovered,manwouldhavefoundsomeotherwayofrecordinghiscommunication.Butthen,forourconsid

WhatIsLiteraryWriting?I.Literaryworkshavecreativeor【T1】content【T1】—attractmenandwomen—toyieldaest

A、Theywouldhavemoneyhandyinmanydifferentplaces.B、Theywouldleaveittolatergenerations.C、Itwouldbekeptsafe.D、T

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么()

基金合同的主要披露事项不包括()

根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定,申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

基金管理公司的主要业务特点是()

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

()是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。()

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于()股，但最高不得超过()万股。

()是公司作为独立民事主体存在的基础。

婚姻关系存续期间，在下列哪一情况下，夫妻一方不能向人民法院请求分割共同财产?（）

按照安装方式，可将Modem分为____________。

下述有关前庭器官毛细胞功能特征的描述，恰当的是

甲乙所订合同属何性质的合同?()。若在合同履行期间，山洪暴发，10吨毛糖油全被洪水冲走。对此项损失，应由谁负担?()。

银行理财业务人员在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。

信用社与客户业务往来应遵循的原则是______、______、______和______。

提供showDocument()方法，使Applet能够请求浏览器访问特定URL的类是

Ifbookshadneverbeendiscovered,manwouldhavefoundsomeotherwayofrecordinghiscommunication.Butthen,forourconsid

WhatIsLiteraryWriting?I.Literaryworkshavecreativeor【T1】______content【T1】______—attractmenandwomen—toyieldaest

A、Theywouldhavemoneyhandyinmanydifferentplaces.B、Theywouldleaveittolatergenerations.C、Itwouldbekeptsafe.D、T

信用社与客户业务往来应遵循的原则是、、和。

WhatIsLiteraryWriting?I.Literaryworkshavecreativeor【T1】content【T1】—attractmenandwomen—toyieldaest