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  3. 根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。

根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。

admin2011-04-26  43
问题 根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有(    )。
选项 A、控股股东的公司治理情况
B、控股股东近期是否受过行政处罚
C、控股股东的内部控制制度
D、控股股东的净资产
答案B,D
解析 《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；(四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划；(五)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；(六)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(七)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(八)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(十)控股股东净资产不低于人民币3000万元；(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚。未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；(十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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