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张某是聚源证券公司的业务员,在办理广袤股份有限公司的新股发行业务时,发现该股份公司4年前财务会计文件有虚假记载的情况。广袤承诺事成之后给其部分新股,下列说法错误的是?
张某是聚源证券公司的业务员,在办理广袤股份有限公司的新股发行业务时,发现该股份公司4年前财务会计文件有虚假记载的情况。广袤承诺事成之后给其部分新股,下列说法错误的是?
admin
2014-11-25
30
问题
张某是聚源证券公司的业务员,在办理广袤股份有限公司的新股发行业务时,发现该股份公司4年前财务会计文件有虚假记载的情况。广袤承诺事成之后给其部分新股,下列说法错误的是?
选项
A、因为广袤股份有限公司最近几年财务会计文件有虚假记载,所以广袤公司不能发行新股
B、张某可以接受广袤公司赠送的股票
C、广袤公司新股发行时的发行价格不得高于票面金额
D、若广袤公司改变招股说明书所列资金用途,须经董事会作出决议
答案
A,B,C,D
解析
A项错误,根据《证券法》第13条规定:“公司公开发行新股,应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)具有持续盈利能力,财务状况良好;(三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。”B项错误,根据《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”C项错误,股票的发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。D项错误,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途。改变招股说明书用途,必须经股东大会作出决议。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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