国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。 Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公

admin2017-09-19 59

问题国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分有关责任人员，并报告结果
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析证券公司及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果。

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下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是()。

关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是()。

下列关于资产管理行业的表述，错误的是()。

()构成公司内部控制的基础。

基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于()的股东。

下列哪一项不属于基金职业道德修养的方法?()

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，基金销售机构应当()。

高压油路：

螺杆泵按井口连接方式可分为()法兰连接、井口法兰连接。

用水泥土搅拌成桩的施工流程是：定位→预埋下沉→提升并喷浆搅拌→重复下沉搅拌→重复提升搅拌→成桩结束。这一工艺过程应称为(　　)。

下列提法正确的是(　　)。

下列所有者权益中，属于所有者直接投入形成的权益是()。

下列关于期权的叙述不正确的是()。

(I)设A，B为n阶可相似对角化矩阵，且有相同特征值，证明：矩阵A，B相似；(Ⅱ)设求可逆矩阵P，使得P-1AP=B．

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下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是()。

关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是()。

下列关于资产管理行业的表述，错误的是()。

()构成公司内部控制的基础。

基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于()的股东。

下列哪一项不属于基金职业道德修养的方法?()

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，基金销售机构应当()。

高压油路：

螺杆泵按井口连接方式可分为()法兰连接、井口法兰连接。

用水泥土搅拌成桩的施工流程是：定位→预埋下沉→提升并喷浆搅拌→重复下沉搅拌→重复提升搅拌→成桩结束。这一工艺过程应称为( )。

下列提法正确的是( )。

下列所有者权益中，属于所有者直接投入形成的权益是()。

下列关于期权的叙述不正确的是()。

(I)设A，B为n阶可相似对角化矩阵，且有相同特征值，证明：矩阵A，B相似；(Ⅱ)设求可逆矩阵P，使得P-1AP=B．

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用水泥土搅拌成桩的施工流程是：定位→预埋下沉→提升并喷浆搅拌→重复下沉搅拌→重复提升搅拌→成桩结束。这一工艺过程应称为(　　)。

下列提法正确的是(　　)。