国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。 Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公

admin2017-09-19 43

问题国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分有关责任人员，并报告结果
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析证券公司及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果。

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下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是()。

下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中，错误的是()。

采用封闭式运作方式的基金具有如下特征()。

投资者教育的基本原则不包括()。

基金销售机构应确保客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

以下关于债券分类的说法错误的是()。

只能销售自己的产品，客户如果通过直销购多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。而且由于产品相对单一，较难绐予客户全面的配置建议。这属于哪一种基金销售方式?()

以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。

我国市场上的债券基金类型通常不包括()。

在风险预警的主要方法中，蓝色预警法根据风险征兆等级预报整体风险的严重程度，可分为两种模式，即()。I．模型预警法Ⅱ．指数预警法Ⅲ．统计预警法Ⅳ．概率预警法

Whatisitaboutwalking,inparticular,thatmakesitsoamenabletothinkingandwriting?Theanswerbeginswithchangestoou

在贝努利试验中，若事件A发生的概率为P(0＜p＜1)，今独立重复观察n次，记Xi=(i=1，2，…，n)，Ф(x)为标准正态分布函数，则=________．

设立个人独资企业应当具备的条件有(　　)。

特殊用地是指用于军事、外事和保安等特殊性质的用地,包括()。

某建设项目前两年每年年末投资400万元，从第3年开始，每年年末等额回收260万元，项目计算期为10年。设基准收益率(ic)为10%，则该项目的财务净现值为()万元。

【2012河南特岗】我国教师职业道德得的基本原则是()。

两支蜡烛一样长，第一支能点4小时，第二支能点3小时，同时点燃这两支蜡烛，多长时间后第一支的长度是第二支的两倍?

“存在即被感知”这句话是谁提出来的?()

在我国现代法律理论中,狭义“法律”的含义是指()。

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基金销售机构应确保客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

以下关于债券分类的说法错误的是()。

只能销售自己的产品，客户如果通过直销购多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。而且由于产品相对单一，较难绐予客户全面的配置建议。这属于哪一种基金销售方式?()

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特殊用地是指用于军事、外事和保安等特殊性质的用地,包括()。

某建设项目前两年每年年末投资400万元，从第3年开始，每年年末等额回收260万元，项目计算期为10年。设基准收益率(ic)为10%，则该项目的财务净现值为()万元。

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两支蜡烛一样长，第一支能点4小时，第二支能点3小时，同时点燃这两支蜡烛，多长时间后第一支的长度是第二支的两倍?

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